最高人民法院办公厅关于转发司法部《关于港九工会联合会更换印章事的通知》的通知

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中国证券监管会


中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知
中国证券监管会
证监发字[1996]52号


上海证券交易所、深圳证券交易所：
为了进一步规范企业债券交易市场，更好地支持国家重点建设。根据《企业债券管理条例》第二十五条“中国人民银行及其分支机构和国家证券监督管理机构，依照规定的职责，负责对企业债券的发行和交易活动，进行监督检查。”以及国办发（1995）12号文件《中国证券监督
管理委员会机构编制方案》中关于中国证监会“依法对有价证券的发行、上市、交易及相关活动进行监管”的有关规定，特通知如下：
一、证券交易所在制定《证券交易所企业债券上市交易规则》，并报中国证监会批准之前，不得批准新的企业债券上市交易。
二、《证券交易所企业债券上市交易规则》应包括以下内容：
（一）申请上市的企业债券必须满足的条件：
1．经国家计委和中国人民银行批准并公开发行。
2．债券的期限在1年以上（含1年）。
3．债券的实际发行额在人民币1亿元以上（含1亿元）。
4．债券须有担保人担保。
5．债券的发行结果经交易所确认。
（二）对企业债券上市公告的要求：
1．企业债券获准上市交易后，债券发行人必须在中国证监会指定的报刊上刊登《上市公告书》。
2．《上市公告书》中须包括债券发行人近3年经审计的财务报表，财务报表的终止日距企业债券上市日不得超过9个月。
3．《上市公告书》中须包括担保人的财务资料。
（三）债券发行人与证券交易所签订的上市协议的标准格式。
（四）对担保人净资产及盈利水平等资信能力的具体要求。
（五）对企业债券持有人分散程度的具体要求。
（六）对企业债券信用评级的要求，及对债券评信机构跟踪企业债券信用状况以及持续披露的要求。
（七）比照上市公司信息披露标准，对企业债券发行人和担保人信息披露的要求（包括企业资产变动情况、重大债权债务关系、中期报告和年度报告、重大诉讼等）。
（八）有关企业债券上市交易及登记清算等费用的规定。
（九）上市企业债券停牌及摘牌的有关规定。
三、企业债券的上市申请，经证券交易所审核后，报中国证监会批准。
四、企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行，按目前的有关规定不得用于回购业务。



1996年4月5日
打牢一审基础　严防死刑冤错案

黎军


为加强对死刑判决的审查复核工作，严格掌握判决死刑的标准，确保死刑案件定罪量刑准确，2006年10月31日，十届全国人大常委会第二十四次会议表决通过了《人民法院组织法》的修订案，决定从2007年1月1日起将死刑案件核准权统一收归由最高人民法院行使。这是社会进步和历史发展的客观需要，也是新中国刑事法制进程中一件有重大历史意义的事件，对我国刑事审判工作和国家法制的发展与进步，直接产生深远影响。
在2006年11月7日召开的第五次全国刑事审判工作会议上，最高人民法院肖扬院长指出：“确保死刑案件的审判质量，一审是基础，二审是关键”。作为中级法院，我们必须充分认识到：由最高人民法院统一行使死刑案件核准权，旨在充分发挥死刑案件在一、二审程序之外的特别救济渠道作用，彻底解决死刑复核程序与二审程序实际上合二为一的弊端，其并非代行或减轻中级法院和高级法院一、二审的责任，而是对中、高级法院尤其是中级法院办理死刑一审案件提出了更高的要求。对死刑案件的审理，一审作为基础，很大程度上影响着二审和复核程序。因此，我们必须高度树立死刑刑事案件审判工作的责任感和神圣感，在上级法院的统一指导和党委的领导下，结合正在开展的社会主义法治理念教育，抓好一审基础工作，稳步推进死刑案件审理，为最高人民法院统一行使死刑案件核准权奠定良好的基础。要打牢一审基础，从源头上杜绝死刑冤错案的发生，我们认为，务必抓好“四个突出”，实现“四个保障”：
一、突出社会主义法治理念指引，坚持党的领导，坚持科学发展观，实现夯实一审基础工作的思想保障
——要在社会主义法治理念指引下树立科学的刑事司法理念。没有正确的理念就难以审理好死刑刑事案件，我们首先要抓理念建设，促使刑事法官准确领会社会主义法治理念的基本内涵、精神实质和基本要求，牢固树立符合刑事审判规律、适合我国国情的社会主义刑事司法理念。坚持惩罚犯罪和保障人权并重，坚持实体公正与程序公正的统一，坚持司法公正优先和兼顾诉讼效率的协调，坚持依法独立审判和保证裁判公正的统一。其中，着重抓两点：
1、遵循司法规律审判死刑刑事案件。既依法惩罚犯罪，又增加透明度，通过公正文明的审判活动，切实保障被告人充分行使辩护权等各项诉讼权利。审判一审死刑刑事案件，必须依法独立公正进行，坚持重证据、不轻信口供原则，坚持做到对据以定罪量刑的事实清楚、证据确实充分，将死刑案件办成“铁案”。河北青年聂树斌因一宗强奸杀人案被执行死刑，10年后该案真凶王书金在河南落网，引起广泛关注。经验教训表明，死刑刑事案件审判工作必须遵循司法规律办事，既要准确、及时、有力惩罚犯罪，又要切实防止出现“重打击，轻保障”、“重实体，轻程序”等倾向。
2、坚持服务大局审理死刑刑事案件，保证法律效果和社会效果的统一。必须服从和服务于国家的大局，将遵循刑事法律和执行死刑刑事政策有机结合，确保死刑案件刑事审判的法律效果和社会效果。法律效果是基础，损害法律效果的社会效果，经不起历史检验。而不讲社会效果，就难以得到人民群众的拥护和支持。坚持法律效果和社会效果的统一，不仅是党和人民群众对死刑案件刑事审判工作的期望，同时也是促进社会和谐稳定的必然要求。既要严格执行刑事法律，又要认真遵循死刑案件刑事政策的指导，处理好审判的法律效果和社会效果的相互关系，找准二者之间的最佳结合点，将法治意识与大局意识相结合，将原则性与灵活性相结合，兼顾法律的准确适用与死刑这一刑罚目的实现，为构建和谐社会创造良好的法治环境。
??要坚持党的领导。只有坚持党的领导，才能从根本上保证人民的审判为人民，才能从根本上保证死刑刑事案件审判工作沿着正确方向健康发展。我们要坚决贯彻党的各项方针政策，在党的统一领导下，自觉接受人大及其常委会的监督，积极争取政府及有关部门的理解、支持，妥善处理死刑案件刑事审判工作中遇到的各种困难和问题。
??要坚持科学发展观。目前，我国死刑案件刑事审判工作机制、制度和司法体制仍然面临不少困难和问题，为保证死刑刑事案件审理的平稳过渡，必须坚持以科学发展观为指导，立足中国的历史传统和现实国情，积极稳妥，不断思索如何改革、创新，使死刑案件审判工作机制、制度等方面更科学化、人性化、公正化。
二、突出以人为本，抓好刑事审判队伍建设，实现稳固一审基础工作的人员保障
??要加强刑事审判队伍思想政治建设，努力提高刑事法官的政治素质和职业道德素质。结合社会主义荣辱观教育，使刑事法官树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、地位观和利益观，并充分发挥共产党员在刑事审判队伍中的政治影响和业务带头作用，保证刑事审判工作的健康顺利发展。
??要加强刑事法官的业务能力建设，全面提高刑事法官的业务素质和水平。中级法院刑事法官要努力加强对刑事法律理论知识、审判技能的学习，注重司法经验的积累和交流，不断提高法学理论水平和驾驭庭审、适用法律和判决说理等司法能力。当前，我们既要进行集中培训，又要增强刑事法官自觉学习的主动性，以提高审理死刑刑事案件的水平。
??要围绕法官职业化建设的目标，严格遴选刑事法官，这也是新形势下做好死刑刑事案件审判工作的重要保证。死刑案件刑事审判工作的性质和特点决定了保持刑事法官的廉洁尤为重要，因此要加强廉政制度建设，必须建立健全符合法官职业特点的不愿为的自律机制、不敢为的惩戒机制、不能为的防范机制、不必为的保障机制，做到防患于未然。
??要进一步充实刑事审判力量，增强做一名刑事法官的光荣感和责任感。我们也会在工作、生活方面关心爱护刑事法官，大力表彰先进，树立典型，在政治、经济待遇方面给刑事法官以足够的倾斜。
三、突出审判作风管理，正确执行法律和政策，实现确保一审基础工作的法律保障
??要加强刑事法官的审判作风建设。我们一定要明确，人民法官的权力是人民授予的，人民法官应当对人民负责。在审判工作中，我们一定要严肃执法、文明司法，通过开庭、判决、接待、判后答疑等活动，展现法官司法威严和公正无私形象，同时要自觉接受人民群众、社会各界包括新闻舆论的监督。
??要认真贯彻罪刑法定、罪责刑相适应、适用刑法人人平等和审判公开、程序法定等基本原则，正确执行法律和政策，严格控制和慎重适用死刑，确保死刑案件的审判质量。要以极其审慎的态度，依法严谨、理性地行使审判权，不屈从任何压力，严格死刑条件和诉讼程序，真正使每一起死刑案件事实清楚、证据确实充分、定罪准确、量刑适当、审判程序合法，经得起历史的检验。对那些罪行极其严重，依法应当判处死刑立即执行的，要坚决判处死刑立即执行，确保对犯罪分子所判刑罚与其所犯罪行相适应。而对那些依法不该适用死刑的，决不能作出不符合事实和法律的判决。
四、突出刑事司法改革，完善各项刑事审判制度，实现落实一审基础工作的制度保障
　——要完善各项刑事审判制度，不断深化刑事司法改革。首先要落实刑事法律规定和中央司法体制改革的部署，依照最高人民法院先后制订的《人民法院五年改革纲要》和《人民法院第二个五年改革纲要》及其他指导性文件，全面推进以公开审判为中心的刑事审判方式改革，使死刑案件控辩审诉讼模式更加科学，举证、质证、认证和陈述在庭上进行，保证审判活动的公正和透明；进一步试行庭前证据展示等制度，实现控辩平衡，增强质证和法庭辩论的有效性；强化审判组织的职责，院长、庭长主动担任大要案的审判长，确保合议庭依法独立行使职权，提高死刑案件的审判质量和效率；按照最高人民法院、湖南省高级人民法院的要求，改革刑事诉讼文书样式，增强死刑案件裁判文书的说理性，提高裁判的公信力。
??要进一步统一思想认识，加强调查研究，进一步统一和规范死刑案件刑事审判工作，充分发挥《最高人民法院公报》、《人民法院报》及《刑事审判指导与参考》等权威刊物上公布的死刑典型案例在实现量刑公正和统一方面的指导作用，为最高人民法院统一行使死刑案件核准权做好一审的各项准备工作，奠定一审这个基础。
??要建立引导公众逐步提高尊重司法裁判的法律意识的制度。我们将依据事实和法律作出一审判决，向社会发出正确的信息，引导公众提高尊重司法裁判的法律意识，营造良好的法治环境。进一步做好被害人的安抚工作，引导被害人和社会公众采取理性合法的形式表达诉求。我们也将尽快向党委、政府、人大汇报，研究建立刑事被害人的国家补偿制度，以解决刑事被害人的生活困难及救济问题。
总的来说，积极稳妥地抓好死刑案件一审这个基础，从根本上防止冤错案的发生，是当前中级法院一项重大而紧迫的任务，我们必须把思想统一到中央决策上来，切实增强责任感和使命感，精心组织好、落实好，不辜负党中央的信任和历史的重托。