最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-08 22:18:49 浏览:9720
来源:法律资料网
最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知
最高人民法院
最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知
法发[2009]35号
各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：
为维护证券市场和社会的稳定，依法审理和执行被风险处置证券公司的相关案件，现就有关问题通知如下：
一、为统一、规范证券公司风险处置中个人债权的处理，保持证券市场运行的连续性和稳定性，中国人民银行、财政部、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会联合制定发布了《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》。国家对个人债权和客户交易结算资金的收购，是国家有关行政部门和金融监管机构采取的特殊行政手段。相关债权是否属于应当收购的个人债权或者客户交易结算资金范畴，系由中国人民银行、金融监管机构以及依据《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》成立的甄别确认小组予以确认的，不属人民法院审理的范畴。因此，有关当事人因上述执行机关在风险处置过程中甄别确认其债权不属于国家收购范围的个人债权或者客户证券交易结算资金，向人民法院提起诉讼，请求确认其债权应纳入国家收购范围的，人民法院不予受理。国家收购范围之外的债权，有关权利人可以在相关证券公司进入破产程序后向人民法院申报。
二、托管是相关监管部门对高风险证券公司的证券经纪业务等涉及公众客户的业务采取的行政措施，托管机构仅对被托管证券公司的经纪业务行使经营管理权，不因托管而承继被托管证券公司的债务。因此，有关权利人仅以托管为由向人民法院提起诉讼，请求判令托管机构承担被托管证券公司债务的，人民法院不予受理。
三、处置证券类资产是行政处置过程中的一个重要环节，行政清算组依照法律、行政法规及国家相关政策，对证券类资产采取市场交易方式予以处置，在合理估价的基础上转让证券类资产，受让人支付相应的对价。因此，证券公司的债权人向人民法院提起诉讼，请求判令买受人承担证券公司债务偿还责任的，人民法院对其诉讼请求不予支持。
四、破产程序作为司法权介入的特殊偿债程序，是在债务人财产不足以清偿债务的情况下，以法定的程序和方法，为所有债权人创造获得公平受偿的条件和机会，以使所有债权人共同享有利益、共同分担损失。鉴此，根据企业破产法第十九条的规定，人民法院受理证券公司的破产申请后，有关证券公司财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。具体如下：
1、人民法院受理破产申请后，已对证券公司有关财产采取了保全措施，包括执行程序中的查封、冻结、扣押措施的人民法院应当解除相应措施。人民法院解除有关证券公司财产的保全措施时，应当及时通知破产案件管理人并将有关财产移交管理人接管，管理人可以向受理破产案件的人民法院申请保全。
2、人民法院受理破产申请后，已经受理有关证券公司执行案件的人民法院，对证券公司财产尚未执行或者尚未执行完毕的程序应当中止执行。当事人在破产申请受理后向有关法院申请对证券公司财产强制执行的，有关法院对其申请不予受理，并告知其依法向破产案件管理人申报债权。破产申请受理后人民法院未中止执行的，对于已经执行了的证券公司财产，执行法院应当依法执行回转，并交由管理人作为破产财产统一分配。
3、管理人接管证券公司财产、调查证券公司财产状况后，发现有关法院仍然对证券公司财产进行保全或者继续执行，向采取保全措施或执行措施的人民法院提出申请的，有关人民法院应当依法及时解除保全或中止执行。
4、受理破产申请的人民法院在破产宣告前裁定驳回申请人的破产申请，并终结证券公司破产程序的，应当在作出终结破产程序的裁定前，告知管理人通知原对证券公司财产采取保全措施的人民法院恢复原有的保全措施，有轮候保全的，以原采取保全措施的时间确定轮候顺位。对恢复受理证券公司为被执行人的执行案件，适用申请执行时效中断的规定。
五、证券公司进入破产程序后，人民法院作出的刑事附带民事赔偿或者涉及追缴赃款赃物的判决应当中止执行，由相关权利人在破产程序中以申报债权等方式行使权利；刑事判决中罚金、没收财产等处罚，应当在破产程序债权人获得全额清偿后的剩余财产中执行。
六、要进一步严格贯彻最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发[2008]4号），依法执行有关证券和证券交易结算资金。
各高级人民法院要及时组织辖区内法院有关部门认真学习和贯彻落实本通知精神，并依法监督下级法院严格执行，对未按照上述规定审理和执行有关案件的，上并追究相关人员的责任。
山西省国土资源厅办公室关于印发《山西省国土资源厅应急值班工作管理制度》和《山西省国土资源厅值班人员职责》的通知
山西省国土资源厅办公室
关于印发《山西省国土资源厅应急值班工作管理制度》和《山西省国土资源厅值班人员职责》的通知
晋国土资办发〔2008〕29号
各市国土资源局，厅机关各处室（部门），厅属各事业单位，各开发区土地分局，太原铁路局土地分局：
《山西省国土资源厅应急值班工作管理制度》（试行）和《山西省国土资源厅值班人员职责》（试行）已经厅领导同意，现予印发，请认真执行。
二○○八年四月二日
山西省国土资源厅应急值班工作管理制度
（试行）
为进一步加强应急值班管理，提高应急值班工作水平，根据山西省人民政府《关于进一步加强全省政府系统信息报送工作及快速应对突发公共事件和具有重大社会影响事件的意见》（晋政发〔2007〕27号）和省厅《关于进一步加强全省国土资源系统信息报送工作及快速应对突发公共事件的实施方案》（晋国土资发〔2007〕338号），制定本制度。
第一条 厅办公室内设应急值班室，承办厅应急管理工作，担负政务值班工作，制定值守应急大值班表，保障厅日常工作高效有序运转。同时，负责对本系统基层单位应急值班情况进行业务指导和监督检查。
第二条 应急值班工作遵循有情必报、运转高效、反应迅速、安全保密的原则，实行24小时值班制度。
第三条 政务值班实行厅领导轮流带班制度。厅领导按照每月值守应急大值班表值班，带班期间负责审签值班员报送的通知、请示、报告及其他值班事项。带班厅领导务必保证24小时通讯畅通。节假日期间，特别是敏感时期，厅领导要在岗带班。
第四条 带班厅领导、值班人员要坚守岗位，不得擅自离岗、脱岗。遇有特殊情况需临时离开时，须指定其他干部顶岗。
第五条 带班厅领导、值班人员如遇特殊情况，不能按原定时间带班、值班时，应按程序提前协调，另行确定带班厅领导、值班人员，并报省政府应急管理办公室备案。厅领导、值班人员通讯方式发生变化时，应及时报告省政府应急管理办公室。
第六条 值班人员应做好值班记录。要认真记载来文来电，及时处理有关通知、指示、报告等事项。值班人员在接受上级通知或指示时，要准确记录，领会意图，不明确的应请求重复、切实弄清。对下通知或传达领导指示，要事先加以整理，便于对方接受。重要通知要事先拟出通话稿，并经带班领导审批。
第七条 值班人员受理重要和紧急情况，对事件发生时间、地点、人员、发展情况、当前状态、可能趋势或结果以及处理意见等，要认真了解，登记清楚，需要上报了解的重要信息，应按照晋国土资发[2007]338号文件的有关规定及时上报《值班要情》。
第八条 重大事项处理过程要详细记载，处置结果要及时备案。按月汇总编发《每月值班情况》。
第九条 建立健全政务（应急）值班与汛期地质灾害值班和信访工作专项值班相互衔接、协调配合、良性互动的工作机制，确保上级重要指示迅速落实、基层重要情况及时上报和重大群体性事件妥善处置。
第十条 严格执行保密规定，认真做好值班保密工作。
第十一条 厅应急值班室应根据工作需要，对全系统应急值班进行不定期检查指导。检查指导主要包括以下内容：应急值班人员在岗和履行职责情况，应急值班记录情况，应急值班资料管理和和保密工作情况，处置突发事件中应急值班系统作用发挥情况，应急值班室硬件设施的配备和运行情况。对重大事件处置不力、造成不良影响的，按照晋国土资发[2007]338号文件的有关规定追究有关人员责任。
第十二条 各级领导要将应急值班管理工作列入重要议事日程，加强对应急值班管理的组织领导，建立健全应急值班管理制度。
第十三条 应急值班人员要认真学习贯彻《突发事件应对法》，严格遵守国土资源的有关政策法规，熟悉和掌握突发地质灾害应急预案、突发群体性事件应急预案等规定要求，提高应对突发事件的综合管理水平和应急处置能力。
第十四条 根据国家有关规定和值班工作实际，对应急值班人员给予适当补助。
第十五条 完善应急值班室硬件设施，配备专用传真机、电脑及打印机，开通内外网络，确保信息接收及时，报送快捷迅速。
第十六条 本制度从印发之日起施行。
山西省国土资源厅值班人员职责
（试行）
一、认真履行职责，做到坚守岗位，遵守值班纪律。
二、按照有关规定，及时妥善处置来文来电，做好值班情况记录。
三、提高政治敏感，准确编报《值班要情》，随时反馈相关信息。
四、加强工作协调，会同有关处室落实突发地质灾害应急预案、突发群体性事件应急预案。
五、注意收集重要动态信息，及时上报省政府应急管理办公室。
六、爱护值班室设施，保证设备正常运作，确保通讯网络畅通。
七、按月编制值守应急大值班表，督促检查基层单位应急值班工作。
八、热爱本职工作，刻苦钻研业务，不断提高综合能力。
九、遵守保密纪律，严格保密措施，严防失泄密事故。
十、认真承办厅领导交办的其它事项。
案情:2009年8月,曾某对网之易信息技术(北京)有限公司出品的《梦幻西游》游戏程序进行分析调试,发现该程序存在技术漏洞,后自行编写外挂,利用上述漏洞,在客户端内输入特殊字段,并向涉案网络游戏服务器发送,使其能将所操作的游戏人物存储游戏币数据增加,可以在游戏中凭空生成游戏币。2009年8月至2010年5月,曾某利用该方法,刷取大量游戏币,严重影响了涉案计算机信息系统的正常运行。其间,曾某将刷取的游戏币通过互联网进行销售,非法获利人民币320万元。后曾某被公安人员抓获。
分歧意见:
第一种意见认为,利用外挂刷取游戏币的行为应当认定为盗窃罪。主要理由是被告人破坏和篡改计算机信息系统,利用系统技术漏洞盗取游戏币,应属于盗窃行为。
第二种意见认为,利用外挂刷取游戏币的行为应当认定为破坏计算机信息系统罪。主要理由是被告人通过其自行编写的外挂程序,通过客户端对系统服务器发送特殊的字段,使其游戏账户内能无中生有,产生大量的游戏币,而其这种行为对于《梦幻西游》游戏的正常运行及单位的经营均产生了严重的影响。
评析:笔者同意第二种意见,理由如下。
1.外挂行为具有多样性,需具体案件具体分析。
外挂,从技术上来说就是一种游戏外辅程序,可以协助玩家自动产生游戏动作、修改游戏网络数据包以及修改游戏内存数据包括游戏币等数据等,以实现玩家用最少的时间和金钱去完成功力升级和过关斩将。外挂的类型不同,其侵犯的法益亦不同。直接修改客户端程序的外挂,属于对源代码的直接改变,直接破坏游戏作品的完整性,侵犯游戏公司的著作权,若客户端的源代码采取了加密措施,亦同时侵害商业秘密。修改传送数据的外挂,又称封包外挂,通过截取客户端程序发出的数据封包,并破译获取里面的数据,达到对指令进行修改、增加或删除的目的,从而在服务器端出现虚假的数据,这间接影响游戏程序。这种行为对计算机信息系统有侵害,并可能侵害游戏玩家、游戏运营商的财产权益。
2003年12月23日新闻出版总署、信息产业部、国家工商行政管理总局、国家版权局、全国“扫黄”“打非”工作小组办公室关于开展对“私服”“外挂”专项治理的通知规定,“私服”、“外挂”违法行为是指未经许可或授权,破坏合法出版、他人享有著作权的互联网游戏作品的技术保护措施、修改作品数据、私自架设服务器、制作游戏充值卡(点卡),运营或挂接运营合法出版、他人享有著作权的互联网游戏作品,从而谋取利益、侵害他人利益的行为。根据该通知规定,外挂行为主要构成知识产权罪中的侵犯著作权罪,扰乱公共秩序罪中的非法侵入计算机信息系统罪、非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪、破坏计算机信息系统罪以及侵犯财产罪中的盗窃、诈骗等犯罪。具体到实际案件中,往往仅涉及其中的一个罪名,需要以案件中被告人的行为来具体确定。
2.行为对象界定行为人所侵犯的法益。行为对象,一般是指行为所作用的法益的主体(人)或者物质表现(物)。本案主要涉及的是物,故论述重点主要着眼于物。行为对象必须被行为作用,才能成为行为对象,作用的内容主要是使对象的性质、数量、结构、状态等发生变化。
本案中,曾某针对的是《梦幻西游》这款网络游戏整体,调试的是《梦幻西游》这款网络游戏的性能,没有针对游戏人物已有的游戏币。曾某的行为产生的游戏币,是其行为所产生的结果,而非行为对象。
行为对象直接或者间接体现刑法所体现的法益,不同的对象体现不同的法益。故曾某的行为所侵犯的法益,虽然行为结果涉及到财产权益,但行为所侵害的更多的是网络游戏本身所体现的法益。故本案侵犯的法益更多的是计算机信息系统的功能安全和数据、应用程序安全。
3.危害行为界定了行为人的具体犯罪罪名。
盗窃罪的构成行为就是利用窃取的方法改变原有的占有关系而试图重新设定占有的行为。曾某的行为没有改变原有的占有关系,因涉案游戏币是曾某利用外挂无从生有刷取出来的,根本不涉及原有的占有关系,故其不属于窃取行为。
曾某的行为符合破坏计算机信息系统罪的构成要件行为。破坏计算机信息系统罪是指违反国家规定,对计算机信息系统进行删除、修改、增加、干扰,造成计算机信息系统不能正常运行,对计算机信息系统内存储、处理或者传输的数据和应用性程序进行删除、修改、增加的操作,以及故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序,影响计算机系统正常运行,后果严重的行为。曾某编写封包外挂程序,通过客户端对系统服务器发送特殊的字段而刷取游戏币的行为,属于对计算机信息系统内存储、处理或者传输的数据和应用性程序进行删除、修改、增加的操作的行为,且多次重复上述行为,后果严重,具有刑罚可罚性。
(作者单位:北京市人民检察院第一分院)
