关于印发节能产品惠民工程高效节能家用电冰箱推广实施细则的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-22 23:53:33 浏览:8625
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关于印发节能产品惠民工程高效节能家用电冰箱推广实施细则的通知
财政部 国家发展和改革委员会 工业和信息化部
关于印发节能产品惠民工程高效节能家用电冰箱推广实施细则的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、发展改革委、工业和信息化主管部门，新疆生产建设兵团财务局、发展改革委、工业和信息化主管部门：
为促进节能家电等产品消费，经国务院同意，根据《财政部 国家发展改革委关于开展节能产品惠民工程的通知》（财建〔2009〕213号）规定，我们制定了《节能产品惠民工程高效节能家用电冰箱推广实施细则》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：节能产品惠民工程高效节能家用电冰箱推广实施细则
财政部 国家发展改革委 工业和信息化部
二〇一二年六月四日
附件:
节能产品惠民工程高效节能家用电冰箱推广实施细则
一、推广产品范围及要求
（一）推广产品为能效1级的电机驱动压缩式家用电冰箱，不包括冷藏箱和嵌入式、透明门展示用或其他用途的电冰箱。
（二）推广产品必须满足以下要求：
1. 依据国家标准GB12021.2《家用电冰箱能耗限定值及能源效率等级》，能效指标达到以下要求:
产品类型 能效指标
冷冻箱、冷藏/冷冻箱
（BD、BC/BD） 能效指数≤50%
冷藏冷冻箱、
无霜冷藏冷冻箱
（BCD、BCDW） 总有效容积≤300 L 能效指数≤32%
总有效容积＞300 L 能效指数≤40%
2. 通过能效标识备案；
3. 通过国家认可的第三方机构能效检测或节能产品认证；
4. 在中国大陆境内生产和使用；
5. 在近三年内国家产品质量监督抽查和国家能效标识市场专项检查中，该品牌的电冰箱无不合格。
二、推广企业条件
（一） 申请推广的生产企业必须满足以下条件：
1．为中国大陆境内注册的独立法人；
2．年推广高效节能电冰箱数量不少于10万台；
3. 拥有所申请推广产品的自主品牌或品牌合法使用权，同一品牌只能由一家生产企业申请推广；
4. 具有完善的销售网络和产品销售、安装及用户信息管理系统；
5. 具备完善的质量管理和环境管理体系。
（二）纳入推广企业销售网络的流通企业及销售网点必须满足以下要求：
1．为中国大陆境内注册的独立法人；
2．具有健全的财务管理制度，会计核算规范；
3. 具有及时向消费者兑付补贴资金的能力；
4. 能够有效收集、管理推广产品销售信息。
三、推广期限
推广期限暂定为2012年6月1日至2013年5月31日。
四、推广补贴标准
高效节能电冰箱推广财政补贴标准为：
产品类型 补贴标准
(元/台)
冷冻箱、冷藏/冷冻箱
（BD、BC/BD） 总有效容积≤120 L 70
120 L＜总有效容积≤300 L 130
总有效容积＞300 L 180
冷藏冷冻箱、
无霜冷藏冷冻箱
（BCD、BCDW） 总有效容积≤240L 260
240 L＜总有效容积≤300 L 330
总有效容积＞300 L 400
对已享受“家电下乡”等其他财政补助政策的产品，不再给予补贴。
五、推广资格申请
申请高效节能电冰箱推广的生产企业，将申请报告（具体格式见附1）及下述材料（复印件加盖公章）逐级上报，经省级节能主管部门、财政部门、工业和信息化部门审核后，报国家发展改革委、财政部、工业和信息化部。
（一）营业执照和税务登记证；
（二）推广产品能效检测报告或产品节能认证证书（含能效检测报告）；
（三）推广产品能效标识备案证明；
（四）质量管理体系和环境管理体系认证证书；
（五）商标注册证明及授权书；
（六）其他相关材料。
国家发展改革委会同财政部、工业和信息化部组织专家对上报材料进行审核，公示推广企业、产品规格型号、流通企业及销售网点目录，并根据推广企业销售网点变化、产品规格型号调整等情况对目录实行动态管理。享受“家电下乡”等其他财政补助政策的规格型号不得申请。
六、补贴资金申请和拨付
（一）消费者在购买产品时提供本人身份证复印件，并签署已获得补贴并承诺配合有关检查意见后，推广企业及时将补贴资金兑付给消费者。
（二）推广企业将销售、安装及用户信息及时录入“节能产品惠民工程”信息管理系统。月度终了后10日内,将月度推广情况及补贴资金申请报告（具体格式见附2）上报财政部、工业和信息化部、国家发展改革委。
（三）工业和信息化部会同财政部、国家发展改革委组织有关第三方机构对推广情况进行审核。
（四）财政部根据推广企业月度推广情况与工业和信息化部出具的审核意见，预拨补贴资金。
（五）年度终了后30日内，推广企业提出年度补贴资金清算报告，逐级上报财政部、国家发展改革委、工业和信息化部。
（六）财政部根据工业和信息化部出具的审核意见和专项核查情况进行补贴资金清算。
七、标识的加施
（一）推广企业按照要求在推广产品的本体和包装上加施“节能产品惠民工程”标识。
（二）推广目录公告之前生产的产品，应于目录公告后1个月内在本体或外包装上加施“节能产品惠民工程”标识。
附：1.节能产品惠民工程高效节能电冰箱推广申请报告格式
2.节能产品惠民工程高效节能电冰箱推广情况及补贴资金月度报告格式
附1
节能产品惠民工程
高效节能电冰箱推广申请报告格式
一、推广企业基本情况表（附表1）
二、推广产品基本情况表（附表2）
三、推广网络基本情况表（附表3）
四、相关证明材料
并承诺如下：
1. 将按相关文件的规定履行责任和义务；
2. 已详细审查全部申请材料，并保证材料的真实性；
3. 同意提供与本申请相关的其他材料。
与申请有关的一切正式往来信函请寄：
地址 联系人
电话 传真
网址 电子邮件
法定代表人签章 日期
附表1
推广企业基本情况表
推广企业名称
详细地址
法人代表 注册商标名称
组织机构代码 营业执照号码
所有制性质 注册资金（万元）
上级主管部门 固定资产（万元）
企业总人数 其中：研发人员人数
联系人 联系电话
E-MAIL 邮政编码
企业网址
制造单位名称
（包括贴牌厂家）
企业技术中心（国家级、省级）
最近三年电冰箱销售量（万台） 前一年 前二年 前三年
最近三年1级能效电冰箱销售量（万台） 前一年 前二年 前三年
银行账户信息 开户名称：
开户银行：
账号：
附表2
推广产品基本情况表
推广产品技术参数汇总表
类型 序号 型号 气候类型 额定电压
（V） 额定频率（Hz） 额定功率（kW） 额定耗电量
（kW•h/24h） 总有效容积
（L） 冷藏室容积
（L） 冷冻室容积
（L） 其他类型间室容积
（L） 额定能效指数
（%） 能效标识备案号 第三方检测报告号
或节能认证证书号（含能效检测报告） 计划推广价格（元/台）
冷冻箱（BD） 1
2
3
冷藏/冷冻箱（BC/BD） 4
5
6
冷藏冷冻箱（BCD） 7
8
9
无霜冷藏冷冻箱（BCDW） 10
11
12
13
推广产品基本情况表（续）
推广产品详细信息
（按产品规格型号填写）
序号 项目 具体内容
1 生产企业
制造单位
规格型号
品牌
2 电源类型 □单相 □三相
气候类型 □SN □N □ST □T
防触电保护类型
额定电压（V）
额定频率(Hz)
额定电流（A）
3 输入总功率（W）
灯额定输入功率（W）
冷藏室有效容积（L）
冷冻室有效容积（L）
其他间室有效容积（L） □ 冰温室 容积： L
□ 冷却室 容积： L
□ 1星级室 容积： L
□ 2星级室 容积： L
□ 3星级室 容积： L
□ 特殊间室 容积： L
总有效容积（L）
额定耗电量（kW•h/24h）
额定能效指数（%）
能效等级
4 冷 藏 室 □直冷 □风冷
冷 冻 室 □直冷 □风冷
冰温室 □直冷 □风冷
间室名称
设计温度（℃） 特性温度（℃）
冷却室 □直冷 □风冷
间室名称
设计温度（℃） 特性温度（℃）
1星级室 □直冷 □风冷
间室名称
设计温度（℃） 特性温度（℃）
2星级室 □直冷 □风冷
间室名称
设计温度（℃） 特性温度（℃）
3星级室 □直冷 □风冷
间室名称
设计温度（℃） 特性温度（℃）
特殊间室 □直冷 □风冷
间室名称
设计温度（℃） 特性温度（℃）
是否含有15L及以上容积、具有冰温区功能的变温室 □是 □否
是否容积大于400L并带有穿透式自动制冰功能 □是 □否
冷凝器形式 □外挂式 □平背式 □底冷式 其他
温控器形式 □机械 □电子
冰箱门数 □单门 □双门 □多门，门数
温控器安装位置 □冷藏室 □冷冻室
照明灯安装位置 □冷藏室 □冷冻室
隔热层厚度（mm）
冷藏室侧壁厚（mm）
冷冻室侧壁厚（mm）
制冷剂名称
制冷剂装入量（g）
发泡材料
冷冻能力（kg/24h）
照明灯最大功率（W）
外形尺寸(长*宽*高)（mm*mm*mm）
重量（kg）
5 产品其他性能特征 具体说明
文字或数字或字母
6 产品照片 附照片（JPG格式、200K以内）
附表3
推广网络基本情况表
序号 销售机构名称 销售机构详细地址 组织机构代码 资产规模 注册资金 邮编 负责人 固定电话/手机 E-MAIL地址
一级销售及网点
1
2
…….
二级销售及网点
1
2
…….
三级销售及网点
1
2
…….
注：上述销售及网点包括经销商、代理商、专营店、连锁店等。
附2
节能产品惠民工程
高效节能电冰箱推广情况及补贴资金月度报告格式
一、 高效节能电冰箱推广及财政补贴资金汇总表（附表1）
二、 高效节能电冰箱推广及财政补贴资金明细表（附表2）
并承诺如下：
1. 将按相关文件的规定履行责任和义务；
2. 已详细审查全部申请材料，并保证材料的真实性；
3. 生产企业同意提供与本申请相关的其他材料。
与推广信息及财政补贴有关的一切正式往来信函请寄：
地址 联系人
电话 传真
网址 电子邮件
法定代表人签章 日期
附表1：
年 月高效节能电冰箱推广及财政补贴资金汇总表
本次申请预拨（万元） 本月推广数量（台）
以前累计预拨（万元） 累计推广数量（台）
类型 能效指数 规格 月初库存（台） 本月生产量（台） 本月出货量（台） 月末库存（台） 本月推广数量（台） 补贴标准（元） 申请补贴金额（万元）
冷冻箱 能效指数≤50% 总有效容积≤120 L
120 L＜总有效容积≤300 L
总有效容积＞300 L
小计
冷藏/冷冻箱 总有效容积≤120 L
120 L＜总有效容积≤300 L
总有效容积＞300 L
小计
冷藏冷冻箱 能效指数≤32% 总有效容积≤240L
240 L＜总有效容积≤300 L
能效指数≤40% 总有效容积＞300 L
小计
无霜冷藏冷冻箱 能效指数≤32% 总有效容积≤240L
240 L＜总有效容积≤300 L
能效指数≤40% 总有效容积＞300 L
小计
合计
企业及企业法人代表签章：
附表2：
年 月高效节能家用电冰箱推广及财政补贴资金明细表
类别 规格 补贴标准
（元/台） 品牌 规格型号 总有效容积（L） 月初库存（台） 月末库存（台） 本月推广数量（台） 申请补贴金额
（万元）
冷冻箱
总有效容积≤120 L
小计
120 L＜总有效容积≤300 L
小计
总有效容积＞300 L
小计
冷藏/冷冻箱
总有效容积≤120 L
小计
120 L＜总有效容积≤300 L
小计
总有效容积＞300 L
小计
冷藏冷冻箱
总有效容积≤240L
小计
240 L＜总有效容积≤300 L
小计
总有效容积＞300 L
小计
无霜冷藏冷冻箱
总有效容积≤240L
小计
240 L＜总有效容积≤300 L
小计
总有效容积＞300 L
小计
总计
企业及企业法人代表签章：
新修订的《中华人民共和国刑事诉讼法》将原第四十三条改为第五十条 “审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据，不得强迫任何人证实自己有罪。必须保证一切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分地提供证据的条件，除特殊情况外，可以吸收他们协助调查。”与原法条相比，该条增加“不得强迫任何人证实自己有罪”，学界普遍认为，将“不得强迫任何人证实自己有罪”入法，体现了我国司法的进步，有利于进一步保障犯罪嫌疑人、被告人人权及防止刑讯逼供。实务界则将此视为对传统办案模式的挑战，相当于为犯罪嫌疑人、被告人披上了一道“护身符”，为侦破案件，特别是审讯工作增加了阻力和困难。
一、如何正确理解“不得强迫任何人证实自己有罪”
（一）“不得强迫任何人证实自己有罪”的内涵。“不得强迫任何人证实自己有罪”又称任何人不得强迫自证其罪、反对自证其罪、不受强迫自证其罪、反对强迫自我归罪、拒绝自陷于罪等等。该原则最早起源于英国，《布莱克法律大辞典》将其表述为：“要求政府在没有被告人作为反对自己的证人的情况下证明其犯罪，尽管该特权仅仅保护言词证据而不是诸如笔迹和指纹等物证。任何违背其意愿被传唤到证人席的证人都可以求助于这一权利，无论是在审判程序、大陪审团听证程序中，还是在调查前的程序中，但当证人自愿作证时，该特权则被放弃。”“不得强迫任何人证实自己有罪”应包含以下含义：一是犯罪嫌疑人、被告人没有义务向司法机关提出任何可能使自己陷入不利境地的陈述和其他证据，司法机关不得采取任何非人道或有损犯罪嫌疑人、被告人人格尊严的方法强迫其就某一案件事实作出供述或提供证据；二是犯罪嫌疑人、被告人有权拒绝回答司法人员的讯问，有权在讯问中始终保持沉默。司法人员应及时告知犯罪嫌疑人、被告人享有此项权利，法官不得因被告人沉默而使其处于不利的境地或作出对其不利的裁判；三是犯罪嫌疑人、被告人有权就案件事实作出有利或不利于自己的陈述，但这种陈述须出于真实的愿意，并在意识到其行为后果的情况下作出，法院不得把非出于自愿而是迫于外部强制或压力所作出的陈述作为定案根据。由此可见，该原则实质上赋予了犯罪嫌疑人、被告人不受强迫陈述的权利及自愿供述与否的选择权。
国际司法准则及大多数国家的国内法都对“不得强迫任何人证实自己有罪”作出规定。《公民权利和政治权利国际公约》第14条第3款（庚）项规定：“不被强迫作不利于他自己的证言或强迫承认有罪”。美国宪法第五修正案规定：“任何人不得被强迫在任何刑事诉讼中作为反对自己的证人。”日本《宪法》第38条规定：“任何人都不受强迫作不利于自己的供述，通过强迫、拷问或威胁所得的口供或经不适当的长期拘留或拘禁后的口供，均不得作为证据。”法国《刑事诉讼法》第116条规定：“预审法官应告知被审查人，未经其本人同意，不得对他进行讯问。”
对“不得强迫任何人证实自己有罪”的理解关键在“强迫”二字。既然该原则赋予了犯罪嫌疑人、被告人不受强迫陈述的权利及自愿供述与否的选择权，那么犯罪嫌疑人、被告人可以选择主动供述，也可以选择不供述。在犯罪嫌疑人、被告人选择不供述时，司法机关及司法人员不得强迫其供述。“强迫”的外延包括直接使用体罚的强迫，也包括间接地置犯罪嫌疑人、被告人于别无选择境地的强迫，前者如刑讯逼供、威胁、诱骗、使人疲劳、饥渴等等，后者如在法律中明确规定的对不供述者或不配合追诉者，施以某种严重不利或制裁效果，从而使犯罪嫌疑人、被告人不得不供述。有学者从主观方面与客观方面对“强迫”的方式进行综合界定：“从主观方面来看，强迫行为一定要有获取口供的主观故意。也就是说，强迫行为与口供的获取之间一定要有本质的、必然的联系。从客观方面来看，确定强迫的客观标准为：一是强迫行为能够直接促使对方产生肉体或精神上的痛苦且行为本身能够令对方直接产生痛苦；二是造成的疼痛或痛苦必须达到剧烈的程度，如果是一般轻微的暴力行为，严厉的教育等，并不因此而当然构成强迫。”笔者认为，这个界定标准对认定何种情形下构成“强迫自证其罪”具有可操作性。
（二）“不得强迫任何人证实自己有罪”与“沉默权”。有学者认为，新修订的刑事诉讼法虽然没有规定“沉默权”，但“不得强迫任何人证实自己有罪”就等于“沉默权”，其实这个理解是错误的。在美国，“不得强迫任何人自证其罪”规定得比“沉默权”也要早。1791年美国《宪法》就已经规定了“不得强迫任何人自证其罪”司法原则，但直到1966年，美国最高法院在米兰达诉亚利桑那州案判决中确立了米兰达警告规则后，沉默权才真正浮出水面。而且沉默权在英美等国也是受到一定质疑和限制的，法律也历经多次修改，同时需要很多其他的配套措施。根据中国的国情，目前尚不适合在法律中引入沉默权。因为在中国传统法律意识中，口供对于证据认定都是非常重要的，尤其是检察机关在侦查“一对一”的贿赂案件中，口供显得尤为重要。引入沉默权虽然会起到有效遏制刑讯逼供的效果，但遏制刑讯逼供不是非得引入沉默权不可，也可以通过采用对侦查活动的监督、同步录音录像等其他措施遏制刑讯逼供的现象。
（三）“不得强迫任何人证实自己有罪”与“如实供述”。修订后的刑诉法增加了“不得强迫嫌疑人自证其罪”这条规定，但同时第一百一十八条规定：“犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。但是对与本案无关的问题，有拒绝回答的权利。侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当告知犯罪嫌疑人如实供述自己罪行可以从宽处理的法律规定。”有人认为，在规定“不得强迫任何人证实自己有罪”的同时，规定犯罪嫌疑人“如实供述”是互相矛盾，会导致“不得强迫任何人证实自己有罪”形同虚设。但实际上两者并不矛盾，且相辅相成。办案人员不得强迫嫌疑人供述罪行，但可以通过劝说或教育等方式让犯罪嫌疑人如实供述。犯罪嫌疑人可以选择如实供述，也可以选择不供述。一旦犯罪嫌疑人选择如实供述，依照法律规定可以对其从宽处理。也就是说，我们不强迫犯罪嫌疑人证实自己有罪，但我们鼓励犯罪嫌疑人如实供述，并明确告知其如实供述可以得到从宽处理。
二、如何在“不得强迫任何人证实自己有罪”原则下开展讯问
（一）做好讯问前准备工作。修订的刑事诉讼法正式实施，将会对办案实践产生较大影响，特别是在检察机关的自侦案件中，更多地证人和嫌疑人会选择沉默，这对办案人员提出了更高的挑战，也对办案工作提出了更高的要求。办案人员应该正确应对“不得强迫任何人证实自己”有罪的挑战，既要高度重视，也不能被其束缚手脚。首先，要转变执法理念和办案模式。要牢固树立证据意识、人权保护意识。改变过去过份依赖口供的思想，变传统的“由供到证”办案模式为“由证到供”。其次要更加高度重视初查工作。要改变过去在初查过程中只注重对线索本身的分析和评估的传统模式，要以线索为突破口，积极开展全面、系统的初查活动。要将关口前移，确保在初查阶段就开始全面收集、固定和完善证据，全力突破对犯罪嫌疑人供述的依赖性，逐步形成职务犯罪案件“零口供”侦查模式。再次，要充分做好讯问前的准备工作。“知己知彼”方能“百战不殆”，讯问前尽量掌握最多的信息，以此作为震慑、制服对方的工具。一方面尽可能细地把握案件已有的证据材料情况，包括举报材料、已获取的证据及对待查的事实和待取的证据进行预测和判断。另一方面要尽可能多地了解犯罪嫌疑人的情况，包括对方的背景资料，研究对方的特点。要在了解其成长经历、为人表现、家庭和社会关系、社交圈、待人处世态度、特长、性格、嗜好、弱点等基础上，预测其对讯问的心理态度，以便有针对性地确定对策。
（二）权利告知。新刑诉法更加强调保障人权，要求办案人员在正式讯问犯罪嫌疑人之前，应当告知其依法享有的各项权利和承担的义务，包括新刑诉法第一百一十八条规定的如实回答提问的义务和对与本案无关的问题拒绝回答的权利。尤其重要的是，应该告知犯罪嫌疑人如实供述自己的罪行可以得到从宽处理。同时，根据新刑诉法第三十三条规定犯罪嫌疑人自被侦查机关第一次讯问或者采取强制措施之日起，有权委托辩护人。
（三）禁止非法讯问。新刑诉法第五十条“严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据，不得强迫任何人证实自己有罪”和第五十四条“采用刑讯逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威胁等非法方法收集的证人证言、被害人陈述，应当予以排除”都严禁非法讯问，对于以上述方法获取的证人证言、被害人陈述和犯罪嫌疑人、被告人供述都要作为非法证据予以排除。这就要求办案人员，在讯问时注意把握讯问语言，讯问时不能采用威胁、恐吓的语言，禁止使用“不讲就对你不客气”之类的话。同时，讯问中要注重犯罪嫌疑人的辩解，不能搞刑讯逼供，也不能无原则的许诺。
（四）讲究谋略。讯问谋略是针对不同的案件和犯罪嫌疑人，灵活运用的符合法律规定的讯问方法。凡是没有为法律所禁止的讯问方式和方法，就可以作为讯问谋略予以实施。就讯问的方法和手段而言，法律所禁止的是“刑讯逼供、威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法”。因此，诸如批评式、劝导式、示证式、帮助回忆式的讯问方法，当然可以作为讯问谋略予以运用。
总之，新刑诉法中诸如“不得强迫任何人证实自己有罪”等规定，肯定会对今后的办案工作带来挑战。但作为办案人员，一方面应该高度重视，在办案实践中不断完善措施，积极应对。另一方面要消除恐惧心理，依法、理性、文明地开展讯问工作。
（作者单位：江西省峡江县人民法院）
青岛市期货市场管理暂行办法（1998年修正）
山东省青岛市人民政府
青岛市期货市场管理暂行办法（修正）
青岛市人民政府
（1994年12月6日青岛市人民政府令第28号发布 根据1998年8月24日发布的青政发〔1998〕137号进行修正）
第一章 总 则
第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。
第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。
第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。
第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。
第二章 期货交易所
第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。
第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。
第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。
第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。
第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。
第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。
第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。
第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。
第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。
第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。
第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第三章 期货经纪公司
第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。
第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。
第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。
第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。
第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。
第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。
第四章 交易原则和交易规则
第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。
第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。
第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。
第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。
第五章 期货经纪人
第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。
第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。
第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。
第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。
第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。
第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第六章 罚 则
第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。
第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。
第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。
第三十八 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。
第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。
第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。
（1998年8月24日 青政发〔1998〕137号）
根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规的规定，现决定对《青岛市期货市场管理暂行办法》的行政处罚等有关内容作如下修改：
第三十八条修改为：“期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。
1994年12月6日
