中国社会福利有奖募捐委员会关于调整即开型社会福利奖券资金分配比例，统一全国结算办法的通知

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简述巨额财产来源不明罪的证明责任

李娜


　　巨额财产来源不明罪在刑法分则中的表述为：“国家工作人员的财产或者支出明显超出合法的收入，差额巨大的，可卡因责令说明来源。本人又不能说明来源其来其来源是合法的，差额部分以非法所得论，处五年以下有期徒刑或者拘役，财产差额予以追缴。”
　　许多学者认为，本罪的举证责任倒置或者证明责任转移，导致了许多地方的司法机关认为要运用证据证明行为人占有财产或支出明显超过其合法收入，举证任务就已完成，剩下的主要责任则由被告人承担。笔者认为该罪的设立的确减轻了公诉机关的举证责任，但并没有改变证明规则，既由公诉机关举证，而不是举证责任的倒置，理由如下：
　　一、控诉方应当承担证明责任。
　　在我国刑事诉讼法学界，普遍一致的观点是：刑事自诉案件的证明责任由原告承担；被告人反诉时，则承担反诉主张的证明责任。刑事公诉案件的证明责任则由司法机关承担。根据《刑事诉讼法》第18条第2款的规定，包括在贪污、贿赂犯罪中的巨额财产来源不明案，应由人民检察院直接受理。毫无疑问，巨额财产来源不明案件属于公诉案件。对公诉案件的证明责任，刑事诉讼法已有明确的规定，既《刑事诉讼法》第43条规定：“审判人员、检察人员，侦察人员必须依照法定程序，收集能够证明犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪，犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁引诱，欺骗以及其他非法的方法收集证据”。第45条规定：“人民法院、人民检察院和公安机关有权象有权向有关单位和个人收集、调取证据。有关单位和个人应该如实提供证据。”
　　刑事诉讼法规定的证明责任的原则主要是：（1）证明责任首先应当由提出诉讼主张的侦察人员和检察人员共同负担；（1）否定诉讼主张的被告人、犯罪嫌疑人没有证明责任；（3）侦察人员、检察人员、审判人员不仅调查、收集有罪和罪重的证据，同时条查、收集无罪和罪轻的证据；（4）不能采取刑讯逼供等非法手段，强迫被告人证明自己有罪。在巨额财产来源不明罪中，由于司法机关认为犯罪嫌疑人的财产或支出明显超过合法收入，且数额巨大，本人又不能说明来源合法，因而认定其构成犯罪，这就等于是对所主张的犯罪嫌疑人的发犯罪行为做出了证明，承担了证明犯罪嫌疑人犯罪的责任.
　　二、被告人提供证据说明其财产来源合法的行人是被告人行使辩护权的行为，而不是履行证明责任的行为。
　　被告人在巨额财产来源不明案件中是否承担在证明责任，关键在于被告人说明巨额财产来源合法这一行为的性质，他是一种履行证明责任的行为，还是一种行使辩护权的行为。辩护权，是法律赋予犯罪嫌疑人，被告人针对控诉方的指控进行辩护，以维护自己合法权益的一种诉讼权利，辩护权和证明哲人最大的区别在于辩护权即可行使，也可放弃，司法机关不能从被告人放弃辩护权这一行为推断出被告人有罪的结论，而证明责任则不同，它是一种法律义务，不能放弃，它必须得到履行，否则，司法机关可以拒此做出不利于责任承担者的裁判。在巨额财产来源不明案件里，被告人可以说明巨额财产的来源，也可以不说明，被告人对巨额财产合法来源的说明是一种辩护行为，而不是履行证明责任的行为。因为司法机关认定被告人持有来源不明的巨额财产的结论，并不是从被告人的财产或支出的总数与被告人所有合法收入及已查明的犯罪行为所得相减的结果；而被告人财产或支出与被告人合法的收入的情况，这是属于司法机关证明的范围。
　　三、巨额财产来源不明罪不是证明责任的例外规定
　　《刑法》第375条第1款巨额财产来源不明罪的规定：“国家工作人员的财产或者支出明显超过合法收入，差额巨大的，可以责令说明来源。本人不能说明其来源合理的，差额部分以非法所得论。”有的学者认为，这是司法机关对公诉案件承担证明责任的例外情形，即根据该款规定，犯罪嫌疑人、被告人有证明其无罪的责任。由于法律规定，对于明显超过合法收入的那部分差额巨大的财产或支出，要由犯罪嫌疑人、被告人说明来源，如果不能说明来源是合法的，就可以认定和确定犯罪嫌疑人和被告人有罪。然而，这种“例外论”观点实际上难以同“有罪推定论”划清界限。因为“有罪推定论”是主张只要被告人收到控告，就是有罪之人；被告人若要否定自己有罪，则必然提出足够的证据以证明自己无罪，否则就是有罪，就要受到法律的制裁。如果我们坚持被告人负举证责任，就意味就事先已推定被告人是有罪的，被告人提不出证明自己无罪的充分证据，就是“理所当然”的有罪，从而陷入“有罪推定论”的泥潭。
　　判断一个罪与刑罚的结合是否合理，主要是看是否有利于发挥刑罚的积极功能，有利于现实预防犯罪的目的，是不是符合社会形势对刑罚的需要。要通过贯彻惩罚与教育相结合的方针，收到预防犯罪的实效，单纯的重型或者轻刑都不利于刑罚目的的实践，所以该罪的刑罚要针对司法实践，拉开距离形成阶级层次，尽可能满足司法实践对刑罚的需求。


黑龙江省北安市人民法院 李娜
(转载时请注明作者）


湖北省武汉市人民政府


政府令第75号

武汉市环境污染防治设施管理办法


第一章 总则


　　第一条 为了保证环境污染防治设施正常运行，防治环境污染，保护和改善生活、生态环境，根据《中华人民共和国环境保护法》、《武汉市环境保护条例》及其他有关法律、法规，制定本办法。

　　第二条 本办法所称环境污染防治设施，系指废气(粉尘)、废水、固体废物、噪声(振动)、放射性物质、电磁波辐射等环境污染防治设施和污染物综合利用设施。

　　第三条 本市行政区域内环境污染防治设施的管理适用本办法。

　　第四条 市和区县环境保护局是环境污染防治设施行政主管部门，分别对本市和本区县环境污染防设设施实施统一监督管理。

　　市环境保护行政主管部门认为需要由其直接监督管理的环境污染防治设施，由其直接监督管理。

　　港务、港航监督、渔政、公安、铁道、民航等部门(以下简称其他环境保护监督管理部门)，依照有关法律、法规的规定，对环境污染防治设施实施监督管理。

　　第五条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者，应采取有效措施，保证环境污染防治设施完好和正常运行，将环境污染防治设施管理的主要技术、经济和效益指标，列为主要负责人的工作目标。


第二章 申报登记


　　第六条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者，必须向环境保护行政主管部门申报登记。

　　新建、改建和扩建环境污染防治设施的单位和个体经营者，应在竣工验收前提出申请书，连同环境监测机构出具的监测报告和环境污染防治设施登记表，报经环境保护行政主管部门审验合格，发给环境污染防治设施合格证(以下简称合格证)。

　　本办法发布前建成环境污染防治设施的单位和个体经营者，必须在本办法实施之日起的2个月内，向环境保护行政主管部门申报登记，办理合格证手续。

　　第七条 领取合格证的单位和个体经营者必须具备下列条件：

　　(一)与环境污染防治设施配套的辅助工程或设备全部建成；

　　(二)污染物经环境污染防治设施处理后已达到国家或地方规定的排放标准；

　　(三)环境污染防治设施处理污染物的能力不低于相应生产设施所需的污染物处理量；

　　(四)有防止环境污染防治设施处理污染物产生二次污染的妥善措施；

　　(五)操作、管理和考核制度健全，配有操作和管理人员。

　　第八条 合格证有效期为一年。持有合格证的单位和个体经营者应在有效期满一个月内，向原发证环境保护行政主管部门申请重新检验环境污染防治设施和领取合格证。

　　第九条 对正在与生产设施同步运行的环境污染防治设施采取下列措施，必须事先报经环境保护行政主管部门批准：

　　(一)暂停运转的；

　　(二)拆除或闲置的；

　　(三)报废或更新改造的；

　　(四)投入新种类污染物或增加污染物处理量的；

　　(五)改变污染物处理工艺或排放方式的。

　　第十条 环境保护行政主管部门必须在接到将环境污染防治设施拆除、闲置或报废的报告之日起1个月内作出答复；接到将环境污染防治设施暂停运转的报告之日起10日内作出答复，其中暂停运转时间在10日以内的，立即作出答复；环境保护行政主管部门逾期不答复，视为已被批准。

　　环境污染防治设施拆除或报废，其合格证同时失效。

　　第十一条 对暂停运转或闲置的环境污染防治设施应妥善维护保养；重新启用，必须事先报经原批准暂停运转或闲置的环境保护行政主管部门批准；重新启用的环境污染防治设施投入使用，必须达到国家或地方规定的污染物排放标准。


第三章 运行管理


　　第十二条 环境污染防治设施必须与生产设施同步运行。对环境污染防治设施按下列规定管理：

　　(一)按固定资产定期提取折旧基金，及时进行更新改造；

　　(二)建立定期维修制度，制定检修工时、资金、消耗和储备定额；

　　(三)有完整的运行记录、监测数据，并按生产设施管理考核；

　　(四)操作管理人员在上岗前业经技术培训合格。

　　第十三条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者，应按环境保护行政主管部门的规定，申请环境保护行政主管部门所属环境监测机构对其环境污染防治设施的排污情况进行监测。

　　第十四条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经济者必须按环境保护行政主管部门的规定填报环境污染防治设施运行情况表；环境保护行政主管部门应对环境污染防治设施运行情况进行不定期检查，对其中不符合规定的，责令限期整改；逾期仍未整改的，收回其合格证。

　　第十五条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者，对环境污染防治设施进行清理或处置其中积存的污染物，必须采取防止危害人体健康和环境污染事故发生的有效措施。

　　拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者，因环境污染防治设施发生事故等情况，污染或可能污染环境时，应立即采取措施，及时通报受到或可能受到危害的单位和居民，并报请环境保护行政主管部门和有关部门调查处理。

　　第十六条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者，在环境污染防治设施因故降低处理污染物能力或停止运转时，必须及时采取限量或停止排放污染物等措施，并立即报告主管部门和环境保护行政主管部门。

　　第十七条 对拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者，不免除法律、法规规定缴纳的超标准排污费、排污费和承担的消除污染、排除危害、赔偿损害的责任；

　　第十八条 环境保护行政主管部门所属环境监督、监测机构，有权对单位和个体经营者拥有的环境污染防治设施运行情况进行现场检查和监测，但应为其保守业务、技术秘密。拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者，必须接受环境监督、监测机构的检查监测，如实反映情况，提供必要的检查监测条件和资料。


第四章 奖励与处罚


　　第十九条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者符合下列条件之一，由环境保护行政主管部门或其他环境管理部门给予表彰和奖励：

　　(一)将环境污染防治设施按生产设施进行统一管理，使之与生产设施保持同步运行，并使污染排放达到规定标准，成绩显著的；

　　(二)积极研制和改进环境污染防治设施，降低运行成本，提高污染物处理能力，效果明显的。

　　第二十条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者有下列行为之一的，给予警告；情节严重的，处以300元以上3000元以下罚款；

　　(一)不办理申报登记和领取合格证手续的：

　　(二)拒报、谎报、迟报环境污染防治设施情况的；

　　(三)拒绝环境监督、监测机构检查监测，或在环境监督、监测机构检查监测时弄虚作假的。

　　第二十一条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者有下列行为之一的，除按有关规定加收超标准排污费，并视情节轻重，处以5000元以上20000元以下罚款：

　　(一)擅自降低或改变环境污染防治设施处理污染物的能力和工艺的；

　　(二)未在限期内使环境污染防治设施符合规定的：

　　(三)擅自将环境污染防治设施停止运转、拆除或闲置的；

　　(四)未妥善处置废弃物的。

　　第二十二条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者未使环境污染防治设施与生产设施同步运行，未按规定对环境污染防治设施进行管理，情节严重的，对其主要负责人或直接责任人处以100元至1000元罚款。

　　第二十三条 拥有环境污染防治设施的单位和个体经营者违反本办法，造成环境污染事故，按有关法律、法规的规定处理。

　　第二十四条 本办法所作处罚规定，由环境保护行政主管部门负责实施；基中10000元以下(不含10000元)的罚款，由区县环境保护行政主管部门决定；10000以上(含10000元)的罚款，由市环境保护行政主管部门决定。

　　罚款收入按规定上缴市财政。

　　有关法律、法规规定由其他环境保护监督管理部门实施的处罚，按有关法律、法规的规定执行。

　　第二十五条 环境保护工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿或泄漏检查监测中了解到的拥有环境污染防治设施单位和个体经营者技术、业务秘密的，由其所在单位或上级行政机关给予行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

　　第二十六条 不服环境保护行政主管部门作出的处罚决定，可在接到处罚决定书之日起15日内，向上一级环境保护行政主管部门申请复议或向人民法院起诉；不服复议决定的，可在接到复议决定书之日起15日内，向人民法院起诉；逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定，由作出处罚决定的环境保护行政主管部门申请人民法院强制执行。


第五章 附则


　　第二十七条 本办法由市环境保护局负责解释。

　　第二十八条 本办法自1994年6月15日起实行。