北京市测绘条例

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海南省海口市人大常委会


海口市城镇园林绿化条例

1994年9月23日海口市第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议通过 2009年8月26日海口市第十四届人民代表大会常务委员会第二十二次会议修订 2009年9月25日海南省第四届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准 2009年12月23日海口市第十四届人民代表大会常务委员会公告第9号公布 自2010年3月1日起施行)

　　第一章　总则

　　第一条 为促进城镇园林绿化事业的发展，改善城镇生态环境，根据国务院《城市绿化条例》和《海南省城镇园林绿化条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

　　第二条 本市城镇规划区范围内园林绿化的规划、建设、保护和管理，适用本条例。

　　本市城镇规划区范围内的森林、林木、林地管理，适用《中华人民共和国森林法》等林业法律、法规的规定。

　　古树名木和古树后续资源的管理，适用《海口市古树名木保护管理规定》。

　　第三条 本条例所称城镇园林绿化，是指为了改善生态环境，美化生活环境，在城镇规划区范围内植树、种草、栽花、育苗，兴建和保护、管理各类绿地及其设施等活动。

　　本条例所称城镇绿地，是指城镇规划区范围内的公共绿地、居住区绿地、单位附属绿地、生产绿地、防护绿地和风景林地。

　　第四条 市、区人民政府应当将园林绿化建设纳入国民经济和社会发展计划，公共绿地建设和养护经费列入本级财政预算。

　　第五条 城镇园林绿化实行统一规划，分级建设、保护和管理。

　　市园林绿化行政主管部门负责本市城镇规划区范围内的园林绿化工作。

　　市园林绿化管理机构根据本条例和市园林绿化行政主管部门的授权,承担本市城镇规划区范围内园林绿化的具体工作。

　　区园林绿化行政主管部门在市园林绿化行政主管部门的业务指导下，负责本辖区职责范围内的园林绿化工作。区园林绿化管理机构根据区园林绿化行政主管部门的授权，承担本辖区园林绿化的具体工作。

　　在城镇规划区范围内，有关法律、法规规定由林业行政主管部门管理的绿化工作，依照其规定执行。

　　镇人民政府、街道办事处负责本辖区全民义务植树和经常性绿化的组织工作。

　　发改、财政、规划、林业、土地、建设、水务、交通、旅游、民政等部门应当在各自职责范围内,协同做好城镇园林绿化工作。

　　第六条 城镇园林绿化应当坚持生态、景观、文化统一协调和节约资源的原则，合理布局，达到社会效益、经济效益和环境效益相统一。

　　城镇园林绿化应当充分利用本市热带滨海资源和历史文化遗址等自然、人文条件，突出以椰子树为基调的热带植物景观，形成以遮荫乔木为主体、多种植物合理配置的种植结构。

　　第七条 城镇园林绿化应当加强科学研究，保护植物多样性，鼓励选育(种)适应本市自然条件的植物，推广生物防治病虫害技术，提高园林绿化的科技和艺术水平。

　　第八条 单位和有劳动能力的适龄公民应当积极参加全民义务植树活动,履行绿化城镇和保护绿化的义务。

　　鼓励单位和个人积极参与创建园林单位和优质园林工程活动，推动城镇园林绿化事业的发展。

　　鼓励单位和个人通过自建、捐赠(资)、认养、植树纪念等形式，参与园林绿化的建设、保护和管理。单位和个人投资建设的公园绿地，可以根据其意愿命名，捐资、认养、植树纪念的林木，可以设置标志牌。

　　鼓励居民在其私人庭院内植树种草，绿化环境。城镇居民在其私人庭院内植树，可以自主选择、更新树种，但不得危及公共安全和损害他人的合法权益。

　　任何单位和个人有权对损毁树木、破坏绿地及绿化设施的行为进行举报和制止。

　　在城镇园林绿化工作中做出显著成绩的单位和个人，由市、区人民政府给予表彰奖励。

　　第二章　规划和建设

　　第九条 城市总体规划应当安排与城市性质、规模和发展需要相适应的绿化用地面积。

　　第十条 市园林绿化行政主管部门应当会同市规划行政主管部门和其他有关部门，依据城市总体规划组织编制绿地系统规划，经市人民政府批准后实施，并报市人民代表大会常务委员会和省建设行政主管部门备案。

　　绿地系统规划应当明确本市园林绿化目标、规划布局、各类绿地的面积和控制原则，重点加强道路和铁路两侧、海边、江(河)边、湖边及城区周边绿化带的建设;预留服务半径500米、面积1000平方米以上的公共绿地。

　　本市绿地指标应当达到或超过《国家生态园林城市标准》的各项标准。其中，城市建成区绿地率不得低于38%，绿化覆盖率不得低于45%，人均公共绿地面积不得低于12平方米，生产绿地面积不得低于城市建成区总面积的2%。

　　绿地系统规划应当委托具有相应资质的规划编制单位进行编制。报批前，应当组织专家评审，并向社会公示，广泛听取社会各界意见。

　　第十一条 市规划行政主管部门应当会同市园林绿化行政主管部门，根据绿地系统规划，对已建成的城市绿地和规划确定的公共绿地、生产绿地、防护绿地、风景林地和城市主要道路、铁路、公路、江河湖泊管理范围沿线绿地以及其他景观、生态保护需要控制的区域，划定各类绿地范围的控制线(以下简称绿线)。依法划定的绿线应当向社会公布，接受群众监督。

　　绿线内的用地不得改作他用，不得进行与园林绿化不相关的建设。

　　本市城市绿线的管理，按照有关法规、规章的规定执行。

　　第十二条 市、区规划行政主管部门在组织编制城市控制性详细规划时，应当根据城镇总体规划，按照不同用地的类别，规定绿地率控制指标。

　　历史文化街区、旧城区等需要特别控制的区域的绿地率控制指标，由市规划行政主管部门会同市园林绿化行政主管部门根据实际情况规定。

　　市、区规划行政主管部门或者建设单位在组织编制修建性详细规划时，应当根据城镇控制性详细规划，明确绿地布局，划定绿地界线。无需编制修建性详细规划的建设项目，应当在建筑设计方案中明确绿地布局，划定绿地界线。

　　第十三条 新建建设项目的绿地率，应当达到下列标准：

　　(一)市政公用设施齐全、布局完整、环境良好、以低层住宅为主的一类居住用地不得低于45%;市政公用设施齐全、布局完整、环境较好，以中高层住宅为主的二类居住用地不得低于40%;

　　(二)旅游度假酒店不得低于45%;

　　(三)工业园区不得低于20%;

　　(四)城镇主干道绿地率不得低于30%，次干道不得低于20%;

　　(五)其他新建建设项目的绿地率按照《海南省城镇园林绿化条例》的规定或者控制性详细规划规定的指标执行。

　　改建、扩建的建设项目的绿地率可以比照前款规定的绿地率标准降低5%。

　　第十四条 规划行政主管部门应当严格按照本条例第十三条规定的绿地率标准审批建设工程项目。

　　下列建设工程项目绿地率无法达到规定标准又确需进行建设的,经批准可适当降低绿地率，但不得低于标准的80%：

　　(一)旧城改造工程项目;

　　(二)政府拆迁安置房、廉租房、经济适用房工程项目;

　　(三)学校、医院、商业网点工程项目;

　　(四)其他有特殊原因确需降低绿地率进行建设的工程项目。

　　前款规定的情形，应当按照以下程序进行审批：

　　(一)建设工程项目绿地率比规定标准降低5%以下的，由建设单位或个人向市规划行政主管部门提出申请，市规划行政主管部门征求市园林绿化行政主管部门意见后作出审核意见，报市人民政府批准;

　　(二)建设工程项目绿地率比规定标准降低5%以上的，由建设单位或个人向市规划行政主管部门提出申请，市规划行政主管部门征求市园林绿化行政主管部门的意见，向社会公示，并组织有关部门和专家进行评审后报市人民政府批准。

　　不足的绿地面积，建设单位或个人应当按省人民政府规定的标准向市园林绿化行政主管部门缴纳绿化补建费，由园林绿化行政主管部门按规划异地补建。

　　第十五条 市、区园林绿化行政主管部门应当建立现有城镇绿地和规划绿地的数据库,实施绿地数据的动态管理，并向社会开放，方便单位和个人查询。

　　第十六条 市园林绿化管理机构应当会同规划、土地行政主管部门划定专门的区域，作为纪念林、志愿林等林木的种植场所，并会同旅游、民政等主管部门组织市民、游客或单位种植纪念树、志愿树以及捐赠、认养等活动。市园林绿化管理机构对市民、游客或单位种植的纪念树、志愿树以及捐赠、认养的树木应当加强养护和管理，并可以根据种植者的意愿设置标志牌。

　　市民、游客也可以自行到有关管理机构划定的专门区域种植纪念树或志愿树，并设置标志牌。

　　第十七条 城镇园林绿化建设项目，应当选用适合本地自然条件的植物，采用本地乔木树种的比例应当占该项目绿地乔木树种总量的70%以上;乔灌木覆盖率应当占绿地总面积的70%以上，其中乔木覆盖率不低于60%。

　　城镇行道树应当选用遮荫效果良好，抗风性、抗病性、抗旱性强，胸径不小于10厘米的树种。人行道的乔木覆盖率不得低于80%。

　　地面停车场的乔木覆盖率不得低于70%。

　　街道绿化建设应当注重遮荫防尘、减弱噪声、装饰街景、美化市容。沿海及河岸边应当营造绿化防护林带或风景林带，注重防风、防潮、防汛和防止水土流失。

　　第十八条 鼓励发展垂直绿化、屋顶绿化、桥梁绿化和绿荫停车场等多种绿化形式。其中绿荫停车场可折算建设项目的绿地面积，折算办法按照省人民政府有关规定执行。

　　第十九条 从事城镇园林绿化工程设计、施工、监理的单位和个人，应当依法取得相应的资质和资格证书，接受园林绿化行政主管部门的检查。

　　城镇园林绿化规划设计、园林绿化工程施工，应当委托持有相应资格证书的设计单位和施工单位承担。

　　第二十条 各类建设项目附属的绿化工程应当与主体工程同时规划、设计，并安排施工。各类建设项目附属的绿化工程的设计，由市、区园林绿化行政主管部门审查同意后，方可办理建设工程规划许可证。

　　市、区园林绿化行政主管部门和园林绿化管理机构应当加强对在建绿化工程的监督检查，及时纠正违反设计的建设行为。

　　第二十一条 各类建设项目附属的绿化工程竣工后，组织该建设项目竣工验收的单位，应当通知市园林绿化行政主管部门参加验收。建设单位应当在验收合格之日起的15个工作日内将建设项目附属的绿化工程的竣工验收资料报送市园林绿化行政主管部门。

　　第三章　保护和管理

　　第二十二条　任何单位和个人不得擅自改变城镇绿地和绿化规划用地的使用性质，不得改变绿化规划用地的地形、地貌、水体和植被。建成的绿地不得擅自改变绿地用途。

　　第二十三条 禁止非法占用城镇绿地，已被占用的应当限期归还。

　　第二十四条 因城镇建设或者其他特殊需要临时占用城镇绿地的，须经园林绿化行政主管部门同意，缴纳临时占用绿地补偿费，并到土地行政主管部门办理临时用地审批手续。临时占用绿地补偿费专门用于绿化建设、养护和管理。临时占用期满后，占用单位应当及时清场退地，由园林绿化行政主管部门恢复原状。

　　临时占用绿地造成相关设施损坏的，临时占用者应当承担赔偿责任。

　　临时占用绿地期限一般不超过一年，确因建设需要延长的，应当办理延期手续，延期最长不超过一年。

　　第二十五条 申请临时占用城镇绿地的，按照下列规定审批：

　　(一)占用绿地500平方米以下的(公园绿地除外)，由区园林绿化行政主管部门批准，并报市园林绿化行政主管部门备案;

　　(二)占用公园绿地或者其他绿地500平方米以上2000平方米以下的，由市园林绿化行政主管部门批准;

　　(三)占用绿地(含公园绿地)2000平方米以上的，由市人民政府批准，并报省建设行政主管部门备案。

　　第二十六条 严格限制移植树木。因城市建设需要或者严重影响居住安全确需移植树木的，应当按照本条例第二十七条、第二十八条的规定报经园林绿化行政主管部门批准。园林绿化行政主管部门审批前，应当将移植原因和株数在移植现场公示，接受公众监督;现场公示的时间，应当不少于5个工作日;必要时，应当组织专家进行论证或者召开听证会，听取社会公众意见。

　　移植树木应当按照有关技术规范操作，加强养护管理，确保树木成活。

　　第二十七条 在单位附属绿地范围内申请就地移植树木的，按照下列规定审批：

　　(一)一处一次移植50株以下的，由区园林绿化行政主管部门批准，报市园林绿化行政主管部门备案;

　　(二)一处一次移植50株以上100株以下的，由市园林绿化行政主管部门审批;

　　(三)一处一次移植100株以上的，由市园林绿化行政主管部门作出审查意见，报市人民政府批准，并报省建设行政主管部门备案。

　　第二十八条 申请移植公共绿地内的树木、市政行道树的，按照下列规定审批：

　　(一)一处一次移植100株以下的，由市园林绿化行政主管部门批准;

　　(二)一处一次移植100株以上的，由市园林绿化行政主管部门作出审查意见，报市人民政府批准，并报省建设行政主管部门备案。

　　第二十九条 严格限制砍伐树木。树木有下列情形之一的，经批准可以砍伐：

　　(一)已经死亡的;

　　(二)危及公共安全和人身安全的;

　　(三)妨碍交通或者危及市政及其他设施安全的;

　　(四)发生检疫性病虫害或者其他严重病虫害的;

　　(五)因抚育或者更新改造需要且无移植价值的;

　　(六)建设工程项目用地范围内无法保留且无移植价值的;

　　(七)其他特殊原因的。

　　第三十条 申请砍伐树木的，按照下列规定审批：

　　(一)一处一次砍伐50株以下的，由市园林绿化行政主管部门批准;

　　(二)一处一次砍伐50株以上， 100株以下的，由市人民政府批准，报省建设行政主管部门备案;

　　(三)一处一次砍伐100株以上的，由市人民政府报省建设行政主管部门批准。

　　园林绿化行政主管部门审批或报批前，应当将砍伐原因和株数在砍伐现场公示，接受公众监督;现场公示的时间，应当不少于5个工作日;必要时，应当组织专家进行论证或者召开听证会，听取社会公众意见。

　　第三十一条　建设单位和施工单位应当对施工现场内的树木、绿地以及绿化设施等进行严格保护，不得损坏。

　　第三十二条　禁止下列损坏城市绿化及其设施的行为：

　　(一)偷盗、践踏、损毁树木花草;

　　(二)擅自在树木上悬挂或者张贴广告;

　　(三)在绿地内倾倒垃圾、有害废渣废水、油类或者堆放杂物;

　　(四)在绿地内建设建筑物和构筑物;

　　(五)在绿地内取土或者焚烧;

　　(六)违反规划在绿地内设置各类摊点;

　　(七)损坏座凳、雕塑、护栏、喷灌等园林设施;

　　(八)其他危害绿化或者绿化设施的行为。

　　第三十三条 居住区内的树木生长影响居民采光、通风和居住安全，居民提出修剪请求的，绿地养护管理单位应当在3个工作日内组织修剪。

　　电力、电讯、建筑、煤气、市政、交通等管理部门因施工、维护管线安全使用或者保证道路交通安全等原因需要修剪树木的，可以向市园林绿化管理机构或者区园林绿化行政主管部门提出修剪请求，市园林绿化管理机构或者区园林绿化行政主管部门应当在5 个工作日内组织修剪。

　　因不可抗力原因致使树木倾倒危及公共安全的，有关单位可以先行修剪树木或者采取其他处理措施，但应当在24小时内向园林绿化行政主管部门和绿地养护管理单位报告。采取砍伐、移植处理措施的，应当在3 个工作日内向园林绿化行政主管部门补办审批手续。

　　第三十四条 绿地养护管理按照下列规定分工负责：

　　(一)政府投资或者发动群众义务劳动建设的城镇各类绿地，由市、区园林绿化行政主管部门和镇人民政府、街道办事处负责养护管理;

　　(二)单位或者个人投资建设的绿地，由单位或者个人负责养护管理;

　　(三)新建居住区的绿地，由业主或者业主委托的物业服务企业负责养护管理;

　　(四)居民、村民在自家庭院种植的树木花草，归种植人所有，并由其养护管理;

　　(五)树木权属有协议的，按照协议执行。

　　前款规定以外的绿地，由市、区人民政府依法确定养护管理单位。

　　第三十五条 城镇绿地提倡建设和养护分离的管理模式，其养护作业可以进行市场化运作。

　　绿地建设和养护责任单位应当按照城镇绿化建设和养护管理技术规范进行建设和养护管理。树木、灌木、地被植物受损或死亡的，由养护责任人及时修护、补种或者更换。

　　第三十六条　市、区园林绿化行政主管部门、镇人民政府、街道办事处和绿地养护管理单位应当建立、健全管理制度，加强对城镇绿化的养护、检查、监督和管理，保持树木花草繁茂和绿化设施完好。

　　第四章 法律责任

　　第三十七条 违反本条例第十三条、第十四条的规定，建设工程项目竣工验收时未达到核定的绿化标准的，由规划行政主管部门责令限期整改;逾期仍未达到核定绿化标准的，按照不足绿地面积数处以每平方米500元以上1000元以下的罚款，并按照本条例第十四条的规定向园林绿化行政主管部门补缴绿化补建费。

　　第三十八条 违反本条例第十九条规定的，按照下列规定予以处罚：

　　(一)未取得相应资质，擅自从事园林绿化设计、施工和监理的，由园林绿化行政主管部门责令停止设计、施工和监理，没收违法所得，并可以处10000元以上30000元以下的罚款;

　　(二)出租、出借、出卖资质证书的，由园林绿化行政主管部门予以警告;情节严重的，依法吊销或者提请吊销其资质证书。

　　第三十九条 违反本条例第二十一条规定，建设单位未在规定时间内报送竣工验收资料的，由市园林绿化行政主管部门予以警告，责令限期补报;逾期不补报的，处5000元以上10000元以下的罚款。

　　第四十条 违反本条例第十一条、第二十二条规定，擅自改变绿地使用性质的，由园林绿化行政主管部门责令限期改正或退出，恢复绿化用地，并按每平方米处以500元以上1000元以下罚款;不能恢复绿化用地，或者造成绿化功能损失的，处以应缴绿化补偿费2倍的罚款。

　　第四十一条 违反本条例第二十三条、第二十四条、第三十一条规定，有下列行为之一的，由园林绿化行政主管部门按照下列规定予以处罚：

　　(一)非法占用城镇绿地的，或者虽经批准临时占用绿地但逾期未退还的，责令限期退还，并按临时占用绿地补偿费的2至3倍处以罚款;

　　(二)损毁、破坏城镇绿地的，除赔偿损失外，并处以损失价值3倍的罚款。

　　第四十二条 违反本条例第二十六条、第二十七条、第二十八条规定擅自移植树木的，由园林绿化行政主管部门处以该树木价值3倍的罚款;造成移植树木死亡的，处以该树木价值4倍的罚款。

　　第四十三条 违反本条例第二十九条、第三十条规定擅自砍伐树木的，由市园林绿化行政主管部门处以该树木价值5倍的罚款，并在原地补种保活相同数量的树木。

　　第四十四条 违反本条例第三十二条规定，有下列行为之一的，由园林绿化行政主管部门予以警告，责令停止侵害;造成危害后果的，按照下列规定予以处罚;造成损失的，依法赔偿损失：

　　(一)践踏、损毁树木花草的，处以该树木花草价值3倍的罚款;

　　(二)偷盗树木花草的，处以该树木花草价值3倍的罚款;有违法所得的，没收违法所得;

　　(三)擅自在树木上悬挂或者张贴广告的，责令自行摘除或者消除广告，每处处50元以上100元以下的罚款;

　　(四)在绿地内倾倒垃圾、有害废渣废水、油类或者堆放杂物的，处1000元以上5000元以下的罚款;

　　(五)在绿地内擅自建设建筑物和构筑物的，处1000元以上5000元以下的罚款;

　　(六)在绿地内取土或者焚烧的，处1000元以上2000元以下的罚款;

　　(七)违反规划在绿地内设置各类摊点的，处1000元以上5000元以下的罚款;

　　(八)损坏城镇园林绿化设施的，处以该设施价值3倍的罚款。

　　第四十五条 违反本条例第三十三条第二款、第三款规定擅自修剪树木的，或者未在规定时间内向园林绿化行政主管部门和绿地养护管理单位报告的，由园林绿化行政主管部门予以警告，可并处1000元以上5000元以下的罚款;采取砍伐、移植处理措施未按照规定补办审批手续的，按照本条例擅自砍伐、移植树木的规定处罚;造成损失的，依法赔偿损失。

　　第四十六条 违反本条例第三十五条规定，绿地植物受损或死亡，建设和养护责任人未及时修护、补种或者更换的，由园林绿化行政主管部门责令限期改正;逾期不改的，处400元以上2000元以下的罚款。

　　第四十七条 故意破坏城镇园林绿化及其设施，或者拒绝、阻碍、围攻、殴打园林绿化管理人员依法执行公务，违反治安管理规定的，由公安机关依法处理;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第四十八条 市园林绿化行政主管部门和规划行政主管部门违反本条例第十条规定，未组织编制绿地系统规划的，或者未将绿地系统规划报市人民代表大会常务委员会和省建设行政主管部门备案的，由市人民政府责令改正，通报批评;对有关负责人和其他直接责任人员依法给予处分。

　　第四十九条 违反本条例规定，园林绿化行政主管部门、园林绿化管理机构、有关行政管理部门、镇人民政府、街道办事处及其工作人员有下列情形之一的，由市、区人民政府或者监察机关依据职权责令改正，通报批评;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　(一)未按照规定划定和管理本市城市绿线的;

　　(二)超越职权或者对不符合条件的申请人核发行政许可证的;

　　(三)对符合条件的申请人未在法定期限内核发行政许可证的;

　　(四)在批准移植、砍伐树木前未按照规定在现场公示原因和数量的;

　　(五)对在建的绿化工程未加强监督检查，未及时纠正违反设计的建设行为的;

　　(六)发现违法行为不予查处或者接到举报后不依法处理的;

　　(七)违法实施行政处罚的;

　　(八)其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的行为。

　　第五十条 规划行政主管部门违反本条例规定审批建设项目的，由所在单位或者监察机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第五章　附则

　　第五十一条 本条例所称绿化覆盖率，是指绿化覆盖面积占城镇面积的比率。

　　第五十二条 本条例所称城市建成区绿地率，是指城市建成区各类绿地(含公共绿地、居住区绿地、单位附属绿地、生产绿地、防护绿地、风景林地等六类)总面积占城市建成区面积的比率;建设项目绿地率是指该项目的绿地面积占该项目总用地面积的比率。

　　本条例所称绿地的含义：

　　(一)公共绿地：指公园、动物园、游园、陵园、风景名胜区和绿化广场、街道绿地、河岸绿地等;

　　(二)居住区绿地：指居住区管界内的公用绿地、宅旁绿地、公共建筑附设绿地、别墅庭院绿地和道路绿地等;

　　(三)单位附属绿地：指机关、学校、部队、企业、事业单位管界内的绿化用地;

　　(四)生产绿地：指为园林绿化提供苗木、花草、种子的苗圃用地;

　　(五)防护绿地：指用于隔离、卫生、安全、护堤、护岸、护路及城市环境保护等防护目的的绿地;

　　(六)风景林地：指依托自然地貌，美化和改善城市环境的林地。

　　第五十三条 本条例具体应用问题由市人民政府负责解释。

　　第五十四条 本条例自2010年3月1日起施行。《海口市城市绿化条例》同时废止。

国务院国有资产监督管理委员会 中国证券监督管理委员会


国务院国有资产监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　令
中国证券监督管理委员会

第19号

　　《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》已经国务院国有资产监督管理委员会主任办公会会议审议通过，并报经国务院同意，现予公布，自2007年7月1日起施行。

国务院国有资产监督管理委员会主任：李荣融

中国证券监督管理委员会主席：尚福林

二○○七年六月三十日



国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法

　　第一章　总则

　　第一条　为规范国有股东转让所持上市公司股份行为，推动国有资源优化配置，防止国有资产损失，维护证券市场稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等法律、行政法规的规定，制定本办法。

　　第二条　本办法所称国有股东，是指持有上市公司股份的国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位等。

　　第三条　国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法。

　　国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。

　　第四条　国有股东转让所持有的上市公司股份应当权属清晰。权属关系不明确和存在质押、抵押、司法冻结等法律限制转让情况的股份不得转让。

　　第五条　国有股东转让所持上市公司股份应坚持公开、公平、公正的原则，符合国家的有关法律、行政法规和规章制度的规定，符合国家或地区的产业政策及国有经济布局和结构战略性调整方向，有利于促进国有资产保值增值，有利于提高企业核心竞争力。

　　第六条　国有股东转让上市公司股份的价格应根据证券市场上市公司股票的交易价格确定。

　　第七条　国务院国有资产监督管理机构负责国有股东转让上市公司股份的审核工作。

　　中央国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位转让上市公司股份对国民经济关键行业、领域和国有经济布局与结构有重大影响的，由国务院国有资产监督管理机构报国务院批准。

　　地方国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位转让上市公司股份不再拥有上市公司控股权的，由省级国有资产监督管理机构报省级人民政府批准后报国务院国有资产监督管理机构审核。

　　在条件成熟时，国务院国有资产监督管理机构应按照《企业国有资产监督管理暂行条例》的要求，将地方国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位转让上市公司股份逐步交由省级国有资产监督管理机构审核。

　　第二章　国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统的转让

　　第八条　国有控股股东通过证券交易系统转让上市公司股份，同时符合以下两个条件的，由国有控股股东按照内部决策程序决定，并在股份转让完成后7个工作日内报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案：

　　（一）总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份（累计转让股份扣除累计增持股份后的余额，下同）的比例未达到上市公司总股本的5%；总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量未达到5000万股或累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的3%。

　　（二）国有控股股东转让股份不涉及上市公司控制权的转移。

　　多个国有股东属于同一控制人的，其累计净转让股份的数量或比例应合并计算。

　　第九条国有控股股东转让股份不符合前条规定的两个条件之一的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。

　　第十条国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。

　　第十一条　国有股东采取大宗交易方式转让上市公司股份的，转让价格不得低于该上市公司股票当天交易的加权平均价格。

　　第十二条　国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，其报送的材料主要包括：

　　（一）国有股东转让上市公司股份的请示；

　　（二）国有股东转让上市公司股份的内部决策文件及可行性研究报告；

　　（三）国有股东基本情况及上一年度经审计的财务会计报告；

　　（四）上市公司基本情况及最近一期的年度报告和中期报告；

　　（五）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

　　第十三条　国有股东转让上市公司股份的可行性研究报告应当包括但不限于以下内容：

　　（一）转让原因；

　　（二）转让价格及确定依据；

　　（三）转让的数量及时限；

　　（四）转让收入的使用计划；

　　（五）转让是否符合国家或本地区产业政策及国有经济布局和结构战略性调整方向。

　　第三章　国有股东所持上市公司股份的协议转让

　　第十四条　国有股东拟协议转让上市公司股份的，在内部决策后，应当及时按照规定程序逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构，

　　并应当同时将拟协议转让股份的信息书面告知上市公司，由上市公司依法公开披露该信息，向社会公众进行提示性公告。公开披露文件中应当注明，本次股份拟协议转让事项须经相关国有资产监督管理机构同意后才能组织实施。

　　第十五条　国有股东报告省级或省级以上国有资产监督管理机构拟协议转让上市公司股份事项的材料主要包括：

　　（一）国有股东拟协议转让上市公司股份的内部决策文件及可行性研究报告；

　　（二）拟公开发布的股份协议转让信息内容；

　　（三）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

　　第十六条　省级或省级以上国有资产监督管理机构收到国有股东拟协议转让上市公司股份的书面报告后，应在10个工作日内出具意见。

　　第十七条　国有股东获得国有资产监督管理机构对拟协议转让上市公司股份事项的意见后，应当书面告知上市公司，由上市公司依法公开披露国有股东所持上市公司股份拟协议转让信息。

　　第十八条　国有股东所持上市公司股份拟协议转让信息包括但不限于以下内容：

　　（一）拟转让股份数量及所涉及的上市公司名称及基本情况；

　　（二）拟受让方应当具备的资格条件；

　　（三）拟受让方递交受让申请的截止日期。

　　第十九条　存在下列特殊情形的，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议：

　　（一）上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的；

　　（二）国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的；

　　（三）国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组，在其内部进行协议转让的；

　　（四）上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的；

　　（五）国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的；

　　（六）国有股东因解散、破产、被依法责令关闭等原因转让其所持上市公司股份的。

　　第二十条　国有股东收到拟受让方提交的受让申请及受让方案后，应当对受让方案进行充分的研究论证，并在综合考虑各种因素的基础上择优选取受让方。

　　第二十一条　受让国有股东所持上市公司股份后拥有上市公司实际控制权的，受让方应为法人，且应当具备以下条件：

　　（一）受让方或其实际控制人设立三年以上，最近两年连续盈利且无重大违法违规行为；

　　（二）具有明晰的经营发展战略；

　　（三）具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理结构的能力。

　　第二十二条　国有控股股东拟采取协议转让方式转让股份并不再拥有上市公司控股权的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，财务顾问应当具有良好的信誉及近三年内无重大违法违规记录。

　　第二十三条　财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，对上市公司股份的转让方式、转让价格、股份转让对国有股东和上市公司的影响等方面出具专业意见；并对拟受让方进行尽职调查，出具尽职调查报告。尽职调查应当包括但不限于以下内容：

　　（一）拟受让方受让股份的目的；

　　（二）拟受让方的经营情况、财务状况、资金实力及是否有重大违法违规记录和不良诚信记录；

　　（三）拟受让方是否具有及时足额支付转让价款的能力及受让资金的来源及其合法性；

　　（四）拟受让方是否具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理结构的能力。

　　第二十四条　国有股东协议转让上市公司股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日（经批准不须公开股份转让信息的，以股份转让协议签署日为准，下同）前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定；确需折价的，其最低价格不得低于该算术平均值的90%。

　　第二十五条　存在下列特殊情形的，国有股东协议转让上市公司股份的价格按以下原则分别确定：

　　（一）国有股东为实施资源整合或重组上市公司，并在其所持上市公司股份转让完成后全部回购上市公司主业资产的，股份转让价格由国有股东根据中介机构出具的该上市公司股票价格的合理估值结果确定。

　　（二）国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组，在其内部进行协议转让且其拥有的上市公司权益和上市公司中的国有权益并不因此减少的，股份转让价格应当根据上市公司股票的每股净资产值、净资产收益率、合理的市盈率等因素合理确定。

　　第二十六条　国有股东选择受让方后，应当及时与受让方签订转让协议。转让协议应当包括但不限于以下内容：

　　（一）转让方、上市公司、拟受让方企业名称、法定代表人及住所；

　　（二）转让方持股数量、拟转让股份数量及价格；

　　（三）转让方、受让方的权利和义务；

　　（四）股份转让价款支付方式及期限；

　　（五）股份登记过户的条件；

　　（六）协议变更和解除条件；

　　（七）协议争议的解决方式；

　　（八）协议各方的违约责任；

　　（九）协议生效条件。

　　第二十七条　国有股东与拟受让方签订股份转让协议后，应及时履行信息披露等相关义务，同时应按规定程序报国务院国有资产监督管理机构审核批准。

　　决定或批准国有股东协议转让上市公司股份，应当审查下列书面材料：

　　（一）国有股东协议转让上市公司股份的请示及可行性研究报告；

　　（二）国有股东公开征集的受让方案及关于选择拟受让方的有关论证情况；

　　（三）国有股东上一年度经审计的财务会计报告；

　　（四）拟受让方基本情况、公司章程及最近一期经审计的财务会计报告；

　　（五）上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告；

　　（六）股份转让协议及股份转让价格的定价说明；

　　（七）拟受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况；

　　（八）律师事务所出具的法律意见书；

　　（九）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

　　第二十八条　国有股东应及时收取上市公司股份转让价款。

　　拟受让方以现金支付股份转让价款的，国有股东应在股份转让协议签订后5个工作日内收取不低于转让收入30%的保证金，其余价款应在股份过户前全部结清。在全部转让价款支付完毕或交由转让双方共同认可的第三方妥善保管前，不得办理转让股份的过户登记手续。

　　拟受让方以股票等有价证券支付股份转让价款的按照有关规定办理。

　　第二十九条　国务院国有资产监督管理机构关于国有股东转让其所持上市公司股份的批复文件和全部转让款支付凭证是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理上市公司股份过户手续和工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。

　　第四章　国有股东所持上市公司股份的无偿划转

　　第三十条　国有股东所持上市公司股份可以依法无偿划转给政府机构、事业单位、国有独资企业以及国有独资公司持有。

　　国有独资公司作为划入或划出一方的，应当符合《中华人民共和国公司法》的有关规定。

　　第三十一条　上市公司股份划转双方应当在可行性研究的基础上，按照内部决策程序进行审议，并形成无偿划转股份的书面决议文件。

　　第三十二条　国有股东无偿划转所持上市公司股份可能影响其偿债能力时，上市公司股份划出方应当就无偿划转事项制定相应的债务处置方案。

　　第三十三条　上市公司股份无偿划转由划转双方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准。

　　第三十四条　国有股东无偿划转其所持上市公司股份，应当向国有资产监督管理机构报送以下主要材料：

　　（一）国有股东无偿划转上市公司股份的请示及内部决议文件；

　　（二）国有股东无偿划转所持上市公司股份的可行性研究报告；

　　（三）上市公司股份无偿划转协议；

　　（四）划转双方基本情况、上一年经审计的财务会计报告；

　　（五）上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告；

　　（六）划出方债务处置方案及或有负债的解决方案；

　　（七）划入方未来12个月内对上市公司的重组计划或发展规划（适用于上市公司控股权转移的）；

　　（八）律师事务所出具的法律意见书。

　　第五章　国有股东所持上市公司股份的间接转让

　　第三十五条　本办法所称国有股东所持上市公司股份的间接转让是指国有股东因产权转让或增资扩股等原因导致其经济性质或实际控制人发生变化的行为。

　　第三十六条　国有股东所持上市公司股份间接转让应当充分考虑对上市公司的影响，并按照本办法有关国有股东协议转让上市公司股份价格的确定原则合理确定其所持上市公司股份价格，上市公司股份价格确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致。国有股东资产评估的基准日与国有股东产权持有单位对该国有股东产权变动决议的日期相差不得超过一个月。

　　第三十七条　上市公司国有控股股东所持上市公司股份发生间接转让的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，并对国有产权拟受让方或国有股东引进的战略投资者进行尽职调查，并出具尽职调查报告。

　　第三十八条　国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股方案实施前（其中，国有股东国有产权转让的，应在办理产权转让鉴证前；国有股东增资扩股的，应在公司工商登记前），由国有股东逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准。

　　第三十九条　决定或批准国有股东所持上市公司股份间接转让，应当审查下列书面材料：

　　（一）国有股东间接转让所持上市公司股份的请示；

　　（二）国有股东的产权转让或增资扩股批准文件、资产评估结果核准文件及可行性研究报告；

　　（三）经批准的国有股东产权转让或增资扩股方案；

　　（四）国有股东国有产权进场交易的有关文件或通过产权交易市场、媒体或网络公开国有股东增资扩股的信息情况及战略投资者的选择依据；

　　（五）国有股东的国有产权转让协议或增资扩股协议；

　　（六）国有股东资产作价金额，包括国有股东所持上市公司股份的作价说明；

　　（七）上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告；

　　（八）国有产权拟受让方或战略投资者最近一期经审计的财务会计报告；

　　（九）财务顾问出具的财务顾问报告（适用于国有控股股东国有产权变动的）；

　　（十）律师事务所出具的法律意见书；

　　（十一）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

　　第六章　法律责任

　　第四十条　在国有股东转让上市公司股份中，转让方、上市公司和拟受让方有下列行为之一的，国有资产监督管理机构应要求转让方终止上市公司股份转让活动，必要时应向人民法院提起诉讼：

　　（一）未按本办法有关规定在证券交易所公开股份转让信息的；

　　（二）转让方、上市公司不履行相应的内部决策程序、批准程序或者超越权限、擅自转让上市公司股份的；

　　（三）转让方、上市公司向中介机构提供虚假会计资料，导致审计、评估结果失真，造成国有资产损失的；

　　（四）转让方与拟受让方串通，低价转让上市公司股份，造成国有资产损失的；

　　（五）拟受让方在上市公司股份公开转让信息中，与有关方恶意串通低评低估上市公司股份价格，造成国有资产损失的；拟受让方未在其承诺的期限内对上市公司进行重大资产重组的；

　　（六）拟受让方采取欺诈、隐瞒等手段影响转让方的选择以及上市公司股份协议签订的。

　　对以上行为的转让方、上市公司负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由国有资产监督管理机构或者相关企业按照权限给予纪律处分，造成国有资产损失的，应负赔偿责任；由于拟受让方的责任造成国有资产损失的，拟受让方应依法赔偿转让方的经济损失；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　第四十一条　社会中介机构在上市公司股份转让的审计、评估、咨询和法律服务中违规执业的，由国有资产监督管理机构将有关情况通报其行业主管部门，建议给予相应处罚；情节严重的，上市公司国有股东不得再委托其进行上市公司股份转让的相关业务。

　　第四十二条　上市公司股份转让批准机构及其有关人员违反本办法，擅自批准或者在批准中以权谋私，造成国有资产损失的，由有关部门按照权限给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　国有资产监督管理机构违反有关法律、法规或本办法的规定审核上市公司股份转让并造成国有资产损失的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　第四十三条　上市公司、国有股东违反有关法律、法规或本办法的规定进行股份转让并造成国有资产损失的，国有资产监督管理机构可以责令国有股东采取措施限期纠正；上市公司、国有股东有关负责人及其他责任人员应负赔偿责任，并对其依法给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　第七章　附则

　　第四十四条　国有或国有控股企业持有的上市公司股份被司法机关强制执行的，根据有关法律及司法机关出具的具有法律效力的文件办理相关手续。

　　第四十五条　本办法自2007年7月1日起施行。