国家食品药品监督管理局关于规范一次性使用光纤针产品使用的紧急通知

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中国证券监督管理委员会


关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知

证监发[2000]73号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，会内各部门：

　　为进一步贯彻落实国务院关于证券监管体制改革的要求，充分发挥证券、期货市场集中统一监管体制的优势，现就派出机构证券、期货市场监管职责和业务工作权限的有关问题通知如下：

　　一、稽查业务工作职责

　　（一）负责立案调查辖区内证券期货违法违规事项，在授权范围内作出行政处罚决定，并将立案和行政处罚决定报证管办或证监会备案；对超出行政处罚授权范围的案件，应按有关规定及时报证监会。

　　（二）负责办理证监会交办的案件或调查事项，并在规定的期限内上报调查报告。

　　（三）负责办理派出机构之间请求协助调查的事项并按请求方的要求及时反馈。

　　（四）负责监督执行本机构和证监会作出的处罚决定，并在规定的执行期满后15日内写出执行情况报告并报证监会。

　　（五）负责管理辖区内和证监会转办的信访事项，并按规定调查、答复或反馈。

　　（六）负责调解辖区内证券期货市场纠纷。

　　（七）负责协助公安、工商、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪的移送有关部门处理。

　　（八）各证管办负责对大区内特派办稽查工作进行业务指导，并组织、协调查办证券期货违法违规案件。

　　（九）对证券、期货市场法律法规执行情况进行调查。

　　二、股票发行业务工作职责

　　（一）负责辖区内拟发行公司改制情况验收，出具报告。

　　（二）负责监督辖区内拟发行公司辅导工作。审核辅导备案材料，审核辅导机构定期报送的辅导报告及有关材料并反馈意见，对有关问题进行调查；对辅导机构和有关中介机构的辅导工作进行核查，评估效果，出具调查报告。

　　（三）负责对辖区内拟发行公司及有关中介机构在股票发行承销过程中涉嫌违规的问题进行核查，并出具核查意见。

　　三、有关上市公司的业务工作职责

　　（一）负责对辖区内上市公司进行监督检查。向有问题的上市公司发出《限期整改通知书》，对整改情况回访，并向证监会出具报告，向地方政府通报情况。

　　（二）负责对辖区内上市公司的配股申请进行审核，并出具书面审核意见；对增发新股的报备材料进行核阅。如发现上市公司不适合增发或增发前需要整改，的应当书面报告证监会。

　　（三）负责对辖区内上市公司的定期报告、临时报告进行事后审阅，对有疑点的上市公司发出《询问通知书》；对上市公司定期报告、临时报告中存在重大遗漏、虚假或误导性陈述等问题提出处理意见书面报告证监会。

　　（四）负责对辖区内上市公司收购或重大出售资产的报备材料进行审阅并及时上报审阅意见。对上市公司实施资产重组后的规范运作情况及中介机构对公司的辅导工作进行监督，出具调查报告，提出整改意见。

　　（五）负责监督并及时报告辖区内上市公司发生的重大突发性事件，督促上市公司按规定披露信息，并配合地方政府及有关部门及时处置。

　　四、有关证券经营机构和证券投资基金的业务工作职责

　　（一）负责对辖区内证券公司股权比重不超过1%且绝对金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员任职资格进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核；对新设证券营业部和证券服务部开业进行审核；对证券服务部的变更事项进行审核。以上事项须报证监会备案，并通报证券交易所。

　　（二）负责对辖区内证券公司股票承销业务资格、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审；对证券公司股权比重超过1%或绝对金额超过1000万元的股权变更进行初审；对证券从业人员申请证券从业资格进行初审；对证券公司高级管理人员任职资格进行初审；对证券营业部转让和异地迁址（包括省内和跨省迁址）进行初审；对证券服务部设立的申请材料进行初审；对经清理规范的证券类机构改组为证券营业部进行初审。

　　（三）负责对辖区内证券公司和证券营业部年检进行初检；对辖区内证券公司、证券营业部及证券服务部进行日常检查，督促其对风险进行处置。

　　（四）负责督促检查辖区内证券公司落实证监会批复的清理规范挪用客户交易结算资金方案，督促及时处置并报告证券公司在归还客户交易结算资金过程中发生的各种风险；对证券机构的涉嫌违法违规行为进行调查。

　　（五）负责对辖区内外资证券机构驻华代表处的设立、撤销、展期、更换首席代表等进行初审，对外资证券机构驻华代表处迁址、更换代表进行审核，并报证监会备案。

　　（六）负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并报证监会备案；对证券投资咨询公司申请设立和取得业务资格进行初审；对证券投资咨询公司跨省区迁址进行初审；对证券投资咨询公司设立分支机构进行审核，并报证监会备案；对证券投资咨询公司年检进行初检；对证券投资咨询人员申请执业资格进行初审，并对其执业资格的年检进行初检；对证券投资咨询公司进行现场检查和非现场检查。负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。

　　（七）协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。协助对辖区内基金管理公司、基金托管部进行定期或不定期的检查、年检、以及涉嫌违法、违规行为的调查；督促、落实对基金管理公司、基金托管部的整改处罚决定。对辖区内拟申请参与基金管理公司发起设立的机构的资信情况进行核查。对辖区内基金销售、申购、赎回网点的基金业务活动进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。

　　五、期货业务工作职责

　　（一）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管。

　　（二）负责对辖区内期货经纪公司的设立、变更、解散、年检申请进行初审，出具初审意见。

　　（三）负责对辖区内期货经纪公司营业部的设立、年检、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见；对期货经纪公司营业部在本辖区内变更营业场所进行审核，并报证监会备案。

　　（四）负责对辖区内期货投资咨询公司设立、年检进行初审，出具初审意见；对辖区内期货投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、营业场所进行审核，并报证监会备案。

　　（五）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司按规定报备的事项进行审核。

　　（六）负责对辖区内期货业从业人员（期货交易所工作人员除外）、期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检。对辖区内期货经纪公司内部稽核员资格进行确认。

　　（七）负责建立、更新和管理辖区内期货业从业人员、期货经纪公司高级管理人员数据库，报证监会汇总。

　　六、信息安全与管理工作职责

　　（一）协助落实行业技术管理规范和对证券期货经营机构的技术检查；对有关信息技术资格进行核准调查；对证券期货经营机构信息技术人员进行备案。

　　（二）负责督促辖区内证券期货经营机构制定技术风险应急预案；组织行业技术事故调查，提出初步处理意见。

　　（三）负责辖区内证券期货行业统计信息的收集、整理，开展统计调查和统计分析，督促落实统计制度，进行统计质量检查，培训统计人员。

　　（四）负责本单位的信息与信息系统安全。依据国家和证监会有关信息安全法规，作好密码管理和数据备份，防范计算机病毒。

　　（五）负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供有关信息。

　　派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。各派出机构要严格按上述各项职责和要求，加强监管工作，规范证券市场，防范市场风险。有关部门要围绕派出机构履行职责搞好协调和服务，保障派出机构责权落实，把各项监管工作切实落到实处。

　　本《通知》未尽事宜，按照有关法律、法规和证监会的规定办理。


对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于印发《出口考核暂行办法》的通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），中央管理的外经贸企业：
为全面贯彻中央经济工作会议提出的要“千方百计扩大出口”的指示精神，充分发挥外贸出口对国民经济持续、稳定、健康发展的重要作用，我部决定从今年起对各地区、各企业的出口进行考核。现将《出口考核暂行办法》印发给你们，请遵照执行。各地区、各企业要根据本地区、本企业的实际情况，制定具体考核办法或实施细则，对所属地区和企业逐级进行考核，切实做好各项外贸出口工作。
特此通知。


第一章 总则
第一条 为适应新形势下出口计划管理模式的转变，充分发挥出口对国民经济持续、稳定、健康发展的重要作用，推动各地区切实做好各项出口工作，鼓励各类外经贸企业多出口、多创汇，特制定本办法。

第二章 考核对象
第二条 外经贸部考核对象为各省、自治区、直辖市、计划单列市（以下简称各地区）及中央管理的外经贸企业。
第三条 各地区考核对象为行政辖区内的市、地、州及各类外经贸企业。
第四条 中央管理的外经贸企业考核对象为所属分公司及子公司。

第三章 考核依据
第五条 依据海关出口统计数据进行考核。出口额包括以一般贸易、加工贸易、补偿贸易、易货贸易、租赁贸易、边境贸易、出料加工贸易、对外援助及赠送、转口贸易等各种方式报关出口的货物。
第六条 各地区一律停止采用外贸业务统计数据进行考核。

第四章 考核指标
第七条 每年的1月1日至12月31日为一个考核期。考核期内的累计出口额与上年同期出口额相比的增长率为主要考核指标。

第五章 考核方法
第八条 定期跟踪及通报制度。
对考核期内各地区出口完成情况，外经贸部按月进行跟踪检查，实行月度通报制度；对中央管理的外经贸企业出口完成情况，外经贸部按季进行跟踪检查，实行季度通报制度。
第九条 等级评定及年终考核。
外经贸部结合全国出口总体运行情况以及各地区、各企业出口的不同规模，依据考核年度出口增长率指标，对各地区及中央管理的外经贸企业进行年终考核，并确定“良好、一般、较差”三个档次，公布考核结果。

第六章 表彰与奖励
第十条 对在考核年度出口业绩为“良好”的地区及中央管理的外经贸企业，外经贸部予以通报表彰和奖励，并在同等条件下，在中央外贸发展基金、国际经济合作基金、援外合资合作项目基金的申请与使用以及进出口商品配额的分配等方面予以优先安排和考虑。

第七章 附则
第十一条 各地区和中央管理的外经贸企业可根据本地区、本企业的实际情况，参照本办法，制定具体出口考核办法或实施细则。
第十二条 外商投资企业比照上述规定办理。
第十三条 本办法由外经贸部负责解释。
第十四条 本办法自1999年1月1日起实施。